熱點評論

　　我們對三季度新三板市場監(jiān)管措施進(jìn)行回顧和總結(jié)。

　　三季度至今,新三板市場共有167家新三板企業(yè)受到不同程度的處罰,涉及267項違規(guī)事件。從時間上來看,9月份違規(guī)處罰事件最為集中。7月份共有80項,8月份共有81項,9月份共有95項。從處罰對象來看,由于公司本身經(jīng)營問題被處罰的有127項,與公司高管有關(guān)的有76項,與公司實際控制人有關(guān)的有26項,與公司控股參股公司有關(guān)的有11項。

　　被處罰。均連同審計機構(gòu)瑞華會計師事務(wù)所、主辦券商國都證券從處理單位的角度來看,三季度至今有128項違規(guī)事件是由股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行處罰的,有58項是由證監(jiān)會及地方證監(jiān)局進(jìn)行處罰的,13項是由地方環(huán)保局進(jìn)行處罰的,甚至還有5家公司被地方公安局或檢察機關(guān)出具了處罰措施。晨龍鋸床、ST鑫秋、衛(wèi)東環(huán)保、微網(wǎng)信通四家掛牌企業(yè)先后被立案調(diào)查,中礦龍科和元和藥業(yè)兩家還分別因高管背信損害上市公司利益及公司實際控制人涉嫌行賄被出具逮捕令。從單家掛牌企業(yè)被處罰次數(shù)來看,芯能科技無疑是牽連最廣的企業(yè)。芯能科技因申報報表重大差錯,公司本身、兩名高管從分層角度來看,三季度至今共有19家創(chuàng)新層企業(yè)受到32項處罰,占所有處罰掛牌企業(yè)比例的11.3%,與創(chuàng)新層企業(yè)在新三板的占比基本一致。這19家企業(yè)中,米米樂、奇致激光和天富電氣3家創(chuàng)新層企業(yè)被地方證監(jiān)局出具了監(jiān)管措施,創(chuàng)新層位置難保;11家創(chuàng)新層企業(yè)被股轉(zhuǎn)公司出具了監(jiān)管措施,存在被調(diào)出創(chuàng)新層的可能。