【研究報(bào)告內(nèi)容摘要】

　　本周要聞：精選層新一輪發(fā)行在即，4家家已過(guò)會(huì)公司均選擇“綠鞋”機(jī)制本期全國(guó)股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站更新了14家公司的審查狀態(tài)，其中4家公司處于已受理狀態(tài)，5家公司處于問(wèn)詢(xún)狀態(tài)，萬(wàn)通液壓已向證監(jiān)會(huì)提交核準(zhǔn)申請(qǐng)，常輔股份、諾思蘭德、德眾股份、數(shù)字人共4家公司精選層申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)通過(guò)?？梢钥吹?，已有部分公司亟待精選層新一輪發(fā)行，同時(shí)，為保障新一輪發(fā)行成功，近期過(guò)會(huì)的數(shù)字人、德眾股份、常輔股份、諾思蘭德、萬(wàn)通液壓均公告公司及主承銷(xiāo)商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用“超額配售選擇權(quán)”。

　　市場(chǎng)動(dòng)態(tài)：三板成指上漲，跑輸同期主板，受?chē)?guó)慶節(jié)假期影響成交額有所下降(1)截至10月9日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共有掛牌公司8397，做市交易572家，集合競(jìng)價(jià)交易7793家，待掛牌公司60家，申報(bào)中公司22家。

　　(2)本周三板做市下跌、三板成指上漲，二者均跑輸同期主板市場(chǎng)。本期上證綜指上漲1.68%，三板做市指數(shù)下跌0.16%，收于1068.82點(diǎn)；三板成指上漲0.62%，收于1025.42點(diǎn)。從板塊主題來(lái)看，三板研發(fā)、三板活躍主題本周漲幅領(lǐng)跑新三板，分別上漲1.46%、0.27%。三板龍頭本周跌幅最大，達(dá)到-0.96%。

　　(3)本周受間隔國(guó)慶節(jié)假期影響，成交總額為5.63億元，較上周18.67億元有所下降。分定價(jià)方式來(lái)看：本周集合競(jìng)價(jià)交易成交額1.62億元，較上周9.92億元環(huán)比下降83.6%；做市交易成交額2.14億元，較上周5.69億的成交額環(huán)比下降62.4%。分不同層級(jí)來(lái)看：本周精選層成交額1.87億元，較上周3.05億元環(huán)比下降38.85%；創(chuàng)新層成交額2.48億元，較上周10.52億元環(huán)比下降76.4%；基礎(chǔ)層成交額1.28億元，較上周5.09億環(huán)比下降74.8%。

　　(4)做市變動(dòng)：本周3家公司新增做市商，1家做市轉(zhuǎn)競(jìng)價(jià)。

　　融資跟蹤：新增預(yù)案數(shù)量有所上升、實(shí)施預(yù)案數(shù)量持平截至10月9日，本周新增38家新三板公司發(fā)布定增預(yù)案，預(yù)計(jì)募集資金12.68億元，環(huán)比上周的9.58億元有所上升。本周有12家公司公告完成增發(fā)，較上期12家數(shù)量不變，合計(jì)募集資金1.89億元，環(huán)比下降73.42%。本周11家公司公告進(jìn)入IPO輔導(dǎo)備案階段，分別雅達(dá)股份、科馬材料、錦好醫(yī)療、奉天電子、國(guó)豪股份、圖南電子、約頓氣膜、百姓網(wǎng)、振有電子、凱德石英、萬(wàn)德股份。

　　精選層信息：本期增新增3家公司進(jìn)入精選層輔導(dǎo)期截至10月9日，共有218家(剔除已終止/中止發(fā)行、暫緩審議等)公司發(fā)布公告擬申請(qǐng)進(jìn)入精選層，其中23家公司已被問(wèn)詢(xún)，7家公開(kāi)發(fā)行申報(bào)材料已被股轉(zhuǎn)公司受理，1家公司已提交核準(zhǔn)申請(qǐng)，4家公司已通過(guò)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，另有183家公司仍處于精選層輔導(dǎo)階段或股東大會(huì)/董事會(huì)決議階段。本周新增3家公司已進(jìn)入精選層輔導(dǎo)階段，分別為錦好醫(yī)療、約頓氣膜、百姓網(wǎng)。錦好醫(yī)療主要提供醫(yī)療保健設(shè)備，約頓氣膜主要提供建筑與工程，百姓網(wǎng)主要提供互聯(lián)網(wǎng)軟件與服務(wù)。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示：新三板政策變化等。