證監(jiān)會(huì)7月2日公布了第二批“老賴”，46人名單向社會(huì)公示。根據(jù)信用中國的數(shù)據(jù)顯示，孟祥龍被限制乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器。

　　中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（孟祥龍）

　　〔2018〕12號(hào)

　　當(dāng)事人：孟祥龍，男，1968年7月出生，住所：遼寧省沈陽市沈河區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)孟祥龍操縱“*ST三鑫”一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)事人孟祥龍的要求舉行了聽證會(huì)，聽取了孟祥龍及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，孟祥龍存在以下違法事實(shí)：

　　2015年3月3日，孟祥龍以上海寶弘資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱寶弘資產(chǎn)）名義與韓某元簽訂大宗交易協(xié)議，在3月5日、10日分兩筆由“陳某陽”賬戶通過大宗交易平臺(tái)承接“*ST三鑫”3，600萬股，成交均價(jià)6.94元。孟祥龍?jiān)?015年3月6日至12日（以下簡稱操縱期間）通過其實(shí)際控制的“李某燕”和“陳某陽”賬戶（以下簡稱賬戶組），操縱“*ST三鑫”價(jià)格，具體情況如下：

　　3月6日，賬戶組在9點(diǎn)14分54秒以7.92元委托買入“*ST三鑫”100萬股，申報(bào)價(jià)格比前一交易日收盤價(jià)高5.04%。9點(diǎn)24分47秒，賬戶組以7.77元的價(jià)格申報(bào)賣出“*ST三鑫”100萬股，其中開盤期間成交59.7萬股，賣出均價(jià)7.77元，占同期市場(chǎng)賣出成交量的36.98%，其余40.3萬股在開盤后陸續(xù)成交，賣出均價(jià)7.77元。當(dāng)日開盤價(jià)為7.77元，比前一交易日收盤價(jià)高3.05%。9點(diǎn)31分43秒至14點(diǎn)56分46秒，賬戶組賣出“*ST三鑫”655萬股，成交均價(jià)7.62元。

　　3月6日14點(diǎn)59分54秒，賬戶組以7.78元的價(jià)格申報(bào)買入“*ST三鑫”100萬股，實(shí)際成交70.9866萬股，占同期市場(chǎng)買入成交量的100%，比賬戶組申報(bào)前一刻成交價(jià)高4.15%。“*ST三鑫”當(dāng)日收盤價(jià)7.78元，比前一日收盤價(jià)高3.18%。3月9日，賬戶組累計(jì)賣出“*ST三鑫”866.63萬股，賣出均價(jià)7.63元。

　　3月10日，14點(diǎn)57分18秒至14點(diǎn)57分47秒，賬戶組分別以7.76元、7.87元、7.79元、7.87元的價(jià)格申報(bào)賣出“*ST三鑫”50萬股，均未成交，申報(bào)價(jià)格比申報(bào)前一刻成交價(jià)高1.97%。14點(diǎn)59分53秒，賬戶組以7.93元的價(jià)格申報(bào)買入“*ST三鑫”100萬股，申報(bào)價(jià)格比申報(bào)前一刻成交價(jià)高4.2%，全部成交，成交均價(jià)為7.7元。15點(diǎn)整，賬戶組以7.9元的價(jià)格申報(bào)買入“*ST三鑫”30萬股，申報(bào)價(jià)格比申報(bào)前一刻成交價(jià)高3.81%，全部成交，成交均價(jià)為7.7元。當(dāng)日收盤價(jià)為7.7元，比前一日收盤價(jià)高1.99%。3月11日，當(dāng)天賬戶組累計(jì)賣出“*ST三鑫”500.9萬股，賣出均價(jià)7.62元。

　　3月11日14點(diǎn)59分54秒，賬戶組以7.67元的價(jià)格申報(bào)買入“*ST三鑫”77萬股，申報(bào)價(jià)格比收盤前一刻成交價(jià)高1.59%，實(shí)際成交75.15萬股，成交均價(jià)為7.67元，占同期市場(chǎng)買入成交量的100%。當(dāng)日收盤價(jià)為7.67元，比收盤前一刻成交價(jià)高1.59%。3月12日，賬戶組累計(jì)賣出“*ST三鑫”670.15萬股，賣出均價(jià)7.46元。

　　綜上，操縱期間，孟祥龍通過其實(shí)際控制的賬戶組，在開盤集合競價(jià)階段、尾市階段利用資金優(yōu)勢(shì)申報(bào)買入影響“*ST三鑫”價(jià)格，并于當(dāng)日或次日反向賣出，共計(jì)賣出2792.68萬股，非法獲利共計(jì)16，212，888.46元。

　　上述違法事實(shí)，有賬戶組交易流水、銀行賬戶資料，電腦硬件信息、相關(guān)交易數(shù)據(jù)、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　孟祥龍的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

　　在聽證過程中，孟祥龍?zhí)岢鋈缦律贽q意見：其一，違法所得的計(jì)算應(yīng)當(dāng)以操縱行為的發(fā)生，即2015年3月6日為起點(diǎn)，《行政處罰事先告知書》以操縱行為發(fā)生以前的大宗交易成交價(jià)為起點(diǎn)進(jìn)行計(jì)算有誤。其二，當(dāng)事人操縱行為情節(jié)顯著輕微，違法所得三倍罰款過重。請(qǐng)求調(diào)減處罰幅度。

　　經(jīng)復(fù)核，對(duì)于孟祥龍的申辯意見，我會(huì)認(rèn)為：其一，我會(huì)認(rèn)定的2015年3月6日是孟祥龍開始實(shí)施拉抬行為的時(shí)間，本案所涉大宗交易價(jià)格在收盤價(jià)基礎(chǔ)上有折扣，孟祥龍以該價(jià)格取得相應(yīng)證券后，在短時(shí)間內(nèi)操縱市場(chǎng)并賣出大宗交易取得的證券，其操縱行為對(duì)應(yīng)收益的成本即為其以大宗交易價(jià)格實(shí)際支付的金額，故我會(huì)以實(shí)際成本計(jì)算與大宗交易的特點(diǎn)相吻合，更具合理性，對(duì)于當(dāng)事人提出的調(diào)整違法所得金額的申辯理由我會(huì)不予采納。其二，關(guān)于處罰幅度，我會(huì)對(duì)當(dāng)事人關(guān)于處罰幅度的申辯理由部分采納，將罰款金額作出相應(yīng)調(diào)整。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒收孟祥龍違法所得16，212，888.46元，并處以32，425，776.92元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行(601998,股吧)總行營業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2018年3月26日