10月24日，玖隆再生發(fā)布公告稱，公司因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇證監(jiān)局出具警示函，已不滿足創(chuàng)新層的維持條件，公司可能從創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。

　　據(jù)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者統(tǒng)計(jì)，這已經(jīng)是新三板上第三家或因資金占用問(wèn)題被調(diào)整至基礎(chǔ)層的創(chuàng)新層企業(yè)，前兩家分別為米米樂和天富電氣。

　　10月20日，玖隆再生發(fā)布公告稱，公司因存在關(guān)聯(lián)方、股東資金占用行為，且未履行相應(yīng)決策審批程序，未及時(shí)進(jìn)行信息披露，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。10月24日玖隆再生發(fā)布公告，根據(jù)分層管理相關(guān)規(guī)定，公司已不滿足創(chuàng)新層維持條件，因此將可能于2017年5月底由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。為此，公司提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　9月21日米米樂主辦券商?hào)|興證券發(fā)布公告稱，米米樂于2016年8月26日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局開具的《行政監(jiān)管措施決定書》，對(duì)其采取出具警示函措施的決定。根據(jù)股轉(zhuǎn)分層管理辦法相關(guān)規(guī)定，米米樂可能由創(chuàng)新層調(diào)整至基礎(chǔ)層。對(duì)此，東興證券提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　2016年8月26日米米樂發(fā)布公告稱，公司于2015年、2016年1月至3月期間，與公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)劉文太，公司股東、財(cái)務(wù)總監(jiān)宋幼玲，成都瑞海電腦有限公司存在資金往來(lái)，構(gòu)成了關(guān)聯(lián)方占用公司資金問(wèn)題。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局決定對(duì)米米樂采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　9月19日聯(lián)訊證券研報(bào)顯示，自7月以來(lái)共有19家新三板掛牌公司被證監(jiān)會(huì)地方監(jiān)管局采取過(guò)行政監(jiān)管措施決定，其中除了米米樂還有一家創(chuàng)新層企業(yè)——天富電氣。公開資料顯示，天富電氣9月2日收到證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，原因同樣是資金占用問(wèn)題，因此，聯(lián)訊證券認(rèn)為，天富電氣同樣存在被下調(diào)至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。

　　9月5日，天富電氣發(fā)布公告稱，2014年，公司控股股東、實(shí)際控制人郭振清、陳莉慧夫婦控制的中山市福達(dá)機(jī)電工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱福達(dá)機(jī)電)多次向公司借款，上述行為構(gòu)成股東關(guān)聯(lián)方占用公司資金，且未及時(shí)履行決策程序和信息披露義務(wù)。對(duì)此中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局對(duì)天富電氣采取出具警示函監(jiān)管措施。