2016年被譽(yù)為“強(qiáng)監(jiān)管年”。

　　經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2016年股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)88家掛牌企業(yè)、超過60家券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所進(jìn)行過相關(guān)自律監(jiān)管措施。

　　2017年1月4日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)5條對(duì)掛牌企業(yè)、券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的自律監(jiān)管公告，翻開了今年新三板監(jiān)管新篇章，這也意味著新三板監(jiān)管不僅不會(huì)放松，還會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)。

　　一家違規(guī)、多家受罰

　　“一家違規(guī)、多家受罰”已成如今新三板監(jiān)管常態(tài)。

　　此次受到監(jiān)管的企業(yè)是優(yōu)力可(836715.OC)和伊斯佳(838858.OC)，受到牽連的兩家券商分別為其主辦券商：安信證券及中信建投。

　　優(yōu)力可遭監(jiān)管原因是信批不真實(shí)、不準(zhǔn)確。其在股轉(zhuǎn)說明書中陳述“參與主編了《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》”及“其他業(yè)務(wù)收入系深圳市置華機(jī)電有限公司參與公司組織的《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》編寫”，但卻與事實(shí)相違背。公司并非《建筑機(jī)電工程抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》的主編或參編單位。

　　對(duì)此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)優(yōu)力可及時(shí)任董事長(zhǎng)麥海東及董秘李峰給予約見談話、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　而安信證券作為優(yōu)力可的主辦券商，其提供的《盡調(diào)報(bào)告》及《推薦掛牌公告》也存在違規(guī)行為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也對(duì)其同樣實(shí)施約見談話、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　公開資料顯示，優(yōu)力可的主要服務(wù)和產(chǎn)品包括提供抗震設(shè)計(jì)方案、銷售抗震支架和普通承重支架。公司于2016年4月13日掛牌，近三年?duì)I收連續(xù)虧損，2014年至2016年上半年公司凈利分別虧損512萬元、976萬元及722萬元。

　　另一家掛牌公司伊斯佳在申報(bào)期間，于2016年2月23日將未分配利潤(rùn)600萬元按照股東的投資比例分配給投資者，每股派發(fā)紅利0.3元，但是此次股利分配未在《公轉(zhuǎn)說明書》中披露，公司此舉構(gòu)成信披不完整的違規(guī)情形。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人給予要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　其主辦券商中信建投因未對(duì)伊斯佳公開轉(zhuǎn)讓說明書的完整性進(jìn)行核查，構(gòu)成違規(guī)事實(shí)，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求收到?jīng)Q定書五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交書面承諾。

　　伊斯佳是一家專注于抗衰生命科技產(chǎn)業(yè)，是集化妝品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的綜合型化妝品公司。2016年上半年公司營(yíng)收5053萬元，同比增長(zhǎng)25.06%，凈利潤(rùn)568萬元，同比下滑14.55%。

　　此外，立信事務(wù)所因未披露其提供服務(wù)的公司臣功制藥(833274.OC)與其母公司間資金置換事宜，也被股轉(zhuǎn)采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

　　55家券商收罰單

　　自2016年以來，監(jiān)管風(fēng)暴已席卷新三板市場(chǎng)。

　　嚴(yán)監(jiān)管下，部分券商甚至放棄了新三板做市業(yè)務(wù)，不過還有相當(dāng)部分券商廝殺在新三板前線。

　　從新三板業(yè)務(wù)來看，2016年推薦掛牌公司最多的券商是安信證券；而在做市業(yè)務(wù)方面，九州證券、聯(lián)訊證券最積極，在去年新增做市股票數(shù)量排名中，位居榜首。

　　據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2016年是新三板掛牌數(shù)量爆發(fā)年，新三板主辦券商合計(jì)完成6402家企業(yè)的推薦掛牌。其中安信證券被稱為“拼命三郎”當(dāng)之無愧，2016年全年共完成了411家企業(yè)的推薦掛牌，申萬宏源、中泰證券緊隨其后分別推薦297家和243家企業(yè)。

　　不過，好學(xué)生也會(huì)犯錯(cuò)。

　　根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的公告顯示，2016年共有55家券商合計(jì)收到監(jiān)管部門88份罰單。因新三板業(yè)務(wù)違規(guī)而受處罰的券商共計(jì)47家，罰單高達(dá)72張，罰單占總罰單數(shù)量的81%。

　　在這72份監(jiān)管函中，由股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的罰單共68份。其中，自律監(jiān)管措施條文高達(dá)63份，通報(bào)批評(píng)2份，公開譴責(zé)3份。此外，由證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局下發(fā)的罰單共4份，這4份罰單均為暫停券商某項(xiàng)證券業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施。

　　從受罰原因看來，各大券商的新三板業(yè)務(wù)違規(guī)行為主要包括信息披露督導(dǎo)違規(guī)、投資者適當(dāng)性管理違規(guī)、重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)違規(guī)和券商合并事務(wù)違規(guī)行為等。

　　在此監(jiān)管下，券商確實(shí)壓力山大，而且新的監(jiān)管要求頻出，某證券新三板業(yè)務(wù)人員表示“感覺2016年監(jiān)管政策發(fā)布沒停過，風(fēng)控部門一直有新的要求傳達(dá)過來?！倍?lián)訊證券新三板研究院負(fù)責(zé)人表示，2016年的強(qiáng)化監(jiān)管僅是開始，2017年才是真正的監(jiān)管年。