新三板3名個(gè)人投資者被監(jiān)管點(diǎn)名 “姜素華”遭限制交易6個(gè)月
摘要: 去年5月27日,“姜素華”賬戶以0.02元/股的價(jià)格買入鴻銘科技0.2萬股,之前鴻銘科技股價(jià)在1元左右;同年5月31日,“姜素華”賬戶以0.01元/股價(jià)格買入遠(yuǎn)航合金,之前遠(yuǎn)航合金股價(jià)在4元以上;同年
去年5月27日,“姜素華”賬戶以0.02元/股的價(jià)格買入鴻銘科技0.2萬股,之前鴻銘科技股價(jià)在1元左右;同年5月31日,“姜素華”賬戶以0.01元/股價(jià)格買入遠(yuǎn)航合金,之前遠(yuǎn)航合金股價(jià)在4元以上;同年8月26日,“姜素華”又以0.24元/股的價(jià)格買入泰昂能源124.421萬股。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱,上述行為均為點(diǎn)擊成交其他投資者低價(jià)賣出申報(bào)。
最近一年來,隨著新三板市場的擴(kuò)容,各種違規(guī)事件屢屢發(fā)生,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱:全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))頻頻發(fā)出罰單,對象除了掛牌公司、券商、會計(jì)師事務(wù)所外,還有個(gè)人投資者。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),最近一年來,已經(jīng)有3名個(gè)人投資者被點(diǎn)名。
最近一次,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向個(gè)人投資者發(fā)出監(jiān)管函是在2017年1月20日,當(dāng)日,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《關(guān)于對“姜素華”采取限制證券交易的自律監(jiān)管措施的決定》 (下稱:《決定》),限制其正確賬戶交易六個(gè)月?!稕Q定》顯示,姜素華已不是第一次被點(diǎn)名了。
2017年1月4日,“姜素華”賬戶以嚴(yán)重偏離市場行情的0.92元/股的價(jià)格買入“威明德”11.225萬股,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第113條關(guān)于“申報(bào)或成交行為造成市場價(jià)格異?;蛑刃蚧靵y”的規(guī)定。
資料顯示,威明德的轉(zhuǎn)讓方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓,在前兩個(gè)交易日的成交價(jià)格均在8元/股以上,0.92元/股的價(jià)格創(chuàng)下了其掛牌以來的最低成交價(jià)格。
這不是“姜素華”第一次擾亂市場秩序,從全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的資料來看,其是一個(gè)慣犯,該賬戶存在多次以異常價(jià)格成交的違規(guī)行為。
2016年5月27日,“姜素華”賬戶以0.02元/股的價(jià)格買入“鴻銘科技”0.2萬股,而之前鴻銘科技股價(jià)一直穩(wěn)定在1元左右;同年5月31日,“姜素華”賬戶以0.01元/股價(jià)格買入遠(yuǎn)航合金,而之前遠(yuǎn)航合金股價(jià)一直維持在4元以上;同年8月26日,“姜素華”又以0.24元/股的價(jià)格買入泰昂能源124.421萬股。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱,上述行為均為點(diǎn)擊成交其他投資者低價(jià)賣出申報(bào)。
針對上述違規(guī)行為,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于2016年5月27日對“姜素華”采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施,6月2日采取出具警示函的自律監(jiān)管措施,9月2日采取再次出具警示函的自律監(jiān)管措施。然而“姜素華”無視前期監(jiān)管決定,屢教不改,違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。因此,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對其從重處罰,對“姜素華”賬戶限制證券賬戶交易六個(gè)月的自律監(jiān)管措施,即“姜素華”賬戶自2017年1月23日到2017年7月21日限制交易。 :
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