取得做市函后未按規(guī)則及時公告 七家券商被股轉(zhuǎn)約見談話
摘要: 周二晚間,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一連發(fā)布15條監(jiān)管公告,其中有7條是針對券商在取得掛牌公司股票做市函后,未按規(guī)則在股轉(zhuǎn)官網(wǎng)及時公告,這7家券商被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取約見談話的自律監(jiān)管措施。7家券商分別是華安證券、招商證券、
周二晚間,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一連發(fā)布15條監(jiān)管公告,其中有7條是針對券商在取得掛牌公司股票做市函后,未按規(guī)則在股轉(zhuǎn)官網(wǎng)及時公告,這7家券商被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取約見談話的自律監(jiān)管措施。7家券商分別是華安證券、招商證券、聯(lián)訊證券、渤海證券、銀泰證券、首創(chuàng)證券和財富證券,涉及掛牌公司分別是翰博高新、卡友信息、山川秀美、璟泓科技、奔騰集團、福達合金和陸道文創(chuàng)。
其中,財富證券在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的有關福達合金的做市內(nèi)容信息上還存在不一致的行為。2017年1月6日,財富證券退出為福大合金做市,但該信息與股轉(zhuǎn)公司出具的同意函中約定的2017年1月5日的退出日期不一致。 :
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