◆經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 王雅潔 濟(jì)南報(bào)道

　　27日，又一家濟(jì)南新三板企業(yè)——金盾軟件發(fā)公告宣布轉(zhuǎn)戰(zhàn)IPO。

　　經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者梳理金盾軟件近期公告發(fā)現(xiàn)，在宣布IPO計(jì)劃的前1個(gè)月里，其有點(diǎn)忙：2月22日，面向9名發(fā)行對(duì)象定增4000余萬(wàn)元；3月16日，完成工商變更登記；3月20日與券商簽訂輔導(dǎo)協(xié)議；3月24日在監(jiān)管部門(mén)輔導(dǎo)備案。

　　值得注意的是，曾對(duì)金盾軟件認(rèn)購(gòu)定增“補(bǔ)充資金用于歸還銀行貸款”的9名“小伙伴”也將搭上IPO的順風(fēng)車(chē)。不過(guò)，這到底是無(wú)意命中，還是蓄謀已久，有待商榷。

　　27日下午，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者通過(guò)電話(huà)、郵件等方式欲聯(lián)系金盾軟件董秘了解該公司IPO備戰(zhàn)事宜，但均未得到回應(yīng)。

　　正在接受輔導(dǎo)

　　金盾軟件公告稱(chēng)，公司于24日在證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)備案登記，目前正在接受興業(yè)證券的輔導(dǎo)。

　　不過(guò)，金盾軟件提醒投資者，公司本次擬首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市等相關(guān)事宜具有一定的不確定性。

　　對(duì)于計(jì)劃，金盾軟件同時(shí)表示，未來(lái)公司一旦向證監(jiān)會(huì)或者有權(quán)審核機(jī)構(gòu)提交首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)材料并獲受理，公司將按照全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(新三板)的相關(guān)規(guī)定，適時(shí)履行股票暫停轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)事宜。

　　公開(kāi)信息顯示，金盾軟件成立于2008年8月，注冊(cè)資本4960萬(wàn)元，主要經(jīng)營(yíng)計(jì)算機(jī)軟、硬件的開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售、技術(shù)服務(wù)以及網(wǎng)絡(luò)安全軟件的開(kāi)發(fā)等。

　　金盾軟件于2015年8月17日掛牌新三板，目前是基礎(chǔ)層企業(yè)。

　　資料顯示，2016年上半年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2236.74萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)108.06%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東凈利潤(rùn)為256.49萬(wàn)元，上年同期則為虧損706.69萬(wàn)元。

　　九“戰(zhàn)投”火線(xiàn)認(rèn)購(gòu)定增

　　經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者注意到，2017年2月23日，金盾軟件宣布，對(duì)9名發(fā)行對(duì)象定向公開(kāi)發(fā)行股票422萬(wàn)股(全部為無(wú)限售條件股份)，發(fā)行價(jià)格為每股10元，募集資金4220萬(wàn)元。

　　公告顯示，這9名發(fā)行對(duì)象分別為，蘇州時(shí)代伯樂(lè)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、佛山特時(shí)代伯樂(lè)壹號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、廣州怡華時(shí)代伯樂(lè)股權(quán)投資合伙企業(yè)、海門(mén)時(shí)代伯樂(lè)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、蘇州福華時(shí)代伯樂(lè)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、惠州時(shí)代伯樂(lè)愷萌股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、山東豪邁欣興股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、青島從容股權(quán)投資僅僅合伙企業(yè)(有限合伙)、淄博啟鑫投資管理有限公司(下稱(chēng)“淄博啟鑫投資”)。

　　對(duì)于此次定增，金盾軟件稱(chēng)，募集資金主要用于補(bǔ)充流動(dòng)資金和償還銀行貸款。

　　3月16日，金盾軟件發(fā)布的關(guān)于完成工商變更登記和章程備案的公告顯示，公司已完成工商變更登記和公司新章程備案的手續(xù)，并取得了濟(jì)南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管局換發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

　　就在完成工商變更的4天后，3月20日，金盾軟件與興業(yè)證券簽訂首次公開(kāi)發(fā)行股份并上市輔導(dǎo)協(xié)議。

　　3月24日，金盾軟件在證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)備案登記。

　　去年初曾新增兩股東

　　資料顯示，金盾軟件第一大股東、實(shí)際控制人為鄭玉蒙，持有公司49.94%的股權(quán)。

　　事實(shí)上，在2016年年初，包括鄭玉蒙在內(nèi)的金盾軟件10位股東曾發(fā)生過(guò)一次股權(quán)變更事宜，其持股比例均有所下降。其中，實(shí)控人鄭玉蒙的持股比例由53.89%降為現(xiàn)在的49.94%。

　　股權(quán)變更后，淄博啟鑫投資和濟(jì)南豪邁動(dòng)力股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱(chēng)“濟(jì)南豪邁動(dòng)力”)兩家公司成為金盾軟件的新晉股東，分別持有金盾軟件的股份比例為1.22%、6.11%。

　　而搭乘金盾軟件IPO的9名“小伙伴”中，就有淄博啟鑫投資和濟(jì)南豪邁動(dòng)力的身影。

　　其中，淄博啟鑫投資為此次金盾軟件9位定增對(duì)象之一；濟(jì)南豪邁動(dòng)力全資子公司，及受同一基金管理人豪邁資本管理有限公司管理的私募股權(quán)投資基金——青島從容股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)也成為此次定增的新增股東。

　　剩余6家突擊入股的新增股東則為受同一控制主體深圳市瀚信資產(chǎn)管理有限公司控制下的子公司。 ：