11月28日，陸道文創(chuàng)因不符合創(chuàng)新層公司治理要求，遭其主辦券商安信證券風險提示。

　　安信證券指出，陸道文創(chuàng)系創(chuàng)新層掛牌公司，原董秘離職后至今尚未聘任已取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格證書的董事會秘書?！叭绻静荒茉?017年12月14日前聘任具備股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格的董事會秘書，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司將調(diào)整至基礎(chǔ)層，存在不符合創(chuàng)新層公司治理要求的風險。”

　　新三板在線獲悉，全國股轉(zhuǎn)公司正在對創(chuàng)新層公司董秘情況進行大審查。近期，全國股轉(zhuǎn)公司下發(fā)《關(guān)于核查創(chuàng)新層掛牌公司董秘資格的通知》(下稱“通知”).

　　據(jù)此《通知》，股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)部對相關(guān)情況核實后按規(guī)則對截至2017年12月8日仍不滿足創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間滿3個月的掛牌公司進行層級調(diào)整。

　　1363家創(chuàng)新層公司董秘大核查

　　上述《通知》顯示，全國股轉(zhuǎn)公司要求各主辦券商，對截至12月8日創(chuàng)新層掛牌公司是否有董秘且為掛牌高管，以及該董秘是否取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格證書進行核查。

　　同時，全國股轉(zhuǎn)公司要求，對具備董秘資格的前任董秘離職日、是否及時披露董秘變動公告、未及時披露公告的現(xiàn)是否已補充披露等進行核查說明。其中，截至12月8日，掛牌公司董秘空缺或董秘無股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格是否已滿3個月也被要求進行核查說明。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求主辦券商，對截至2017年12月8日創(chuàng)新層公司董秘信息進行核查并按要求填寫創(chuàng)新層公司董秘信息；對于創(chuàng)新層公司董秘空缺或董秘未取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格的，應(yīng)督促公司及時報考董秘考試或改聘董秘，維持創(chuàng)新層公司治理要求。

　　此外，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求主辦券商，核實創(chuàng)新層公司董秘變動是否及時進行信息披露，如存在未及時信息披露的情況，應(yīng)當補充披露“董秘變動公告(離職/任職)”；同時要求其核實董秘變動是否已在BPM系統(tǒng)中報備，其中新任董秘應(yīng)當報備，離職董秘應(yīng)當更改任職狀態(tài)，且離任職日期應(yīng)當與公告一致。如存在未報備或信息不準確的情況，應(yīng)當在12月8日前補充報備或修改。

　　值得關(guān)注的是，《通知》下發(fā)后，對于創(chuàng)新層掛牌公司董秘離職的，應(yīng)當在“董秘變動公告(離職)”中披露公司是否聘任具備股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格的董秘及整改計劃，如董秘離職后未聘任具備資格的董秘，應(yīng)當揭示掛牌公司已不符合創(chuàng)新層公司治理要求，存在調(diào)整至基礎(chǔ)層的風險。

　　對于董秘離職后不滿足公司治理要求滿兩個月的，主辦券商應(yīng)當發(fā)布“關(guān)于xx公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求的風險提示公告”，并報告對應(yīng)監(jiān)管員。

　　需要注意的是，股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)部對相關(guān)情況核實后，將按規(guī)則對截至2017年12月8日仍不滿足創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間滿3個月的掛牌公司進行層級調(diào)整。

　　新三板在線根據(jù)東方財富(300059) choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，自2017年5月30日發(fā)布2017年創(chuàng)新層公司名單，1393家公司進入創(chuàng)新層。

　　但截至11月28日，創(chuàng)新層僅有1363家掛牌公司。

　　包括威絲曼等29家創(chuàng)新層企業(yè)已經(jīng)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)上終止掛牌。今年6月7日，天際數(shù)字因更正2016年年報、審計意見由“標準無保留意見”變更為“保留意見”，自6月23日由創(chuàng)新層調(diào)至基礎(chǔ)層。

　　按照《通知》要求， 1363家創(chuàng)新層企業(yè)需要對其董秘情況進行核查。

　　至少17家創(chuàng)新層企業(yè)存在降層風險

　　是否擁有一名持有股轉(zhuǎn)系統(tǒng)資格證的董秘，是各家掛牌公司能否留在創(chuàng)新層的一大審核要點。新三板在線粗略統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，至少有17家創(chuàng)新層公司存在降層風險。

　　11月28日，陸道文創(chuàng)因不符合創(chuàng)新層公司治理要求，遭其主辦券商安信證券風險提示。公告顯示，該公司2017年9月15日收到財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書提交的辭職公告，并于9月19日在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布《高級管理人員變動公告》。

　　安信證券指出，陸道文創(chuàng)系創(chuàng)新層掛牌公司，原董秘離職后至今尚未聘任已取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格證書的董事會秘書?！叭绻静荒茉?017年12月14日前聘任具備股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格的董事會秘書，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司將調(diào)整至基礎(chǔ)層，存在不符合創(chuàng)新層公司治理要求的風險。”

　　同一天，另一家創(chuàng)新層公司小田冷鏈發(fā)布董秘任職公告稱，該任職董秘符合《掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法(試行)》規(guī)定的任職資格，并已取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格證書。而該公司前任董秘于8月31日離職，距今近三個月。

　　小田冷鏈無疑是“幸運”的。但仍有很多創(chuàng)新層公司目前董秘空缺或董秘未取得董秘資格證書。

　　據(jù)新三板在線不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至11月28日，利達股份等13家創(chuàng)新層公司董秘辭職且未找到持證董秘“接任”。此外，有的掛牌公司雖有新董秘“接任”、但沒明確說明符合股轉(zhuǎn)公司董秘任職及資格管理辦法任職資格等情況。

　　11月28日，潔昊環(huán)保發(fā)布董秘辭職與任職公告。其中，對于新任命董秘，公司僅表示符合《公司法》對于董事會秘書的任職資格，并未提及該人士是否持有股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董秘資格證。

　　而11月23日，利達股份因不符合創(chuàng)新層公司治理要求，遭其主辦券商信達證券風險提示。新三板在線了解到，這家目前仍屬于創(chuàng)新層的新三板企業(yè)，于2017年9月7日收到董秘余安遞交的辭職報告。

　　按照股轉(zhuǎn)公司2016年5月27日發(fā)布的《分層管理辦法(試行)》中第七條第(二)點規(guī)定，創(chuàng)新層企業(yè)的董事會秘書應(yīng)取得股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會秘書資格證；創(chuàng)新層公司不符合公司治理要求且持續(xù)時間達3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層。

　　信達證券指出，利達股份原董秘余安2017年9月7日辭職，自余安辭職至11月23日，公司尚未聘任新的董事會秘書?！叭缋_股份不符合創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間達到3個月以上，則將從創(chuàng)新層調(diào)至基礎(chǔ)層?！?/p>

　　11月9日，另一家創(chuàng)新層公司聯(lián)動通達因董事會秘書變動被風險提示。該公司董事會于11月7日收到董事會秘書王曼提交的辭職報告，同日在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)網(wǎng)站披露《董事會秘書辭職公告》。

　　再往前看，9月1日，創(chuàng)新層公司時光科技發(fā)布董事會秘書辭職公告。截至11月28日，該公司仍未發(fā)布新任董秘“走馬上任”的消息。按照《通知》，若12月1日，時光科技仍沒有找到持證董秘任職，將存在被調(diào)整至基礎(chǔ)層的風險。

　　值得關(guān)注的是，時光科技不僅存在“無董秘”的“困境”，該公司因涉嫌非法利用個人賬戶買賣股票，于10月30日被證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　今年7月19日，老來壽發(fā)布董事會秘書變動公告，公司董事會7月17日收到董秘提交的辭職報告。而11月27日，該公司才發(fā)布新任董秘任職公告。以此推算，這期間，老來壽有長達4個月沒有持證董秘上崗。

　　不過，根據(jù)《通知》，股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)部對相關(guān)情況核實后按規(guī)則對截至2017年12月8日仍不滿足創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間滿3個月的掛牌公司進行層級調(diào)整。

　　老來壽或“逃過”降層危機，但其他10多家創(chuàng)新層公司就有點險象環(huán)生了。 ：