億晶光電(600537) 科技股份有限公司

　　 4月26日，上交所公布關(guān)于對(duì)億晶光電科技股份有限公司及其實(shí)際控制人、股權(quán)受讓方和有關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)的決定。

　　上交所表示，經(jīng)查明，億晶光電、時(shí)任董事長(zhǎng)兼實(shí)際控制人、控股股東荀建華及股權(quán)受讓方深圳市勤誠(chéng)達(dá)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱勤誠(chéng)達(dá)投資)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股份增減持等事項(xiàng)的信息披露方面存在以下違規(guī)事項(xiàng)。

　　一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方隱瞞控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，公司有關(guān)信息披露存在虛假記載

　　2017 年 1 月 10 日，億晶光電控股股東、實(shí)際控制人荀建華與勤誠(chéng)達(dá)投資簽署一攬子控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱協(xié)議)，荀建華同意將其持有的公司 2.35 億股股份(占公司總股本 20%)轉(zhuǎn)讓給勤誠(chéng)達(dá)投資，轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià) 30 億元。根據(jù)約定，該協(xié)議分兩期實(shí)施，第一期標(biāo)的 8929 萬(wàn)股(占公司總股本 7.59%)，轉(zhuǎn)讓款 15億元；第二期標(biāo)的股份 1.46 億股(占公司總股本 12.41%)，轉(zhuǎn)讓款 15 億元。上述協(xié)議實(shí)施后，公司控制權(quán)將發(fā)生變更。

　　上述協(xié)議簽署后，公司及相關(guān)方僅在 2017 年 1 月 12 日公告雙方約定的第一期 7.59%的股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，對(duì)于協(xié)議中包括的第二期股份轉(zhuǎn)讓、股權(quán)質(zhì)押考慮、董監(jiān)高調(diào)整變更等其他涉及控制權(quán)轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)，均未對(duì)外披露。在上交所連續(xù)多次問(wèn)詢中，公司及股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方仍稱不存在控制權(quán)讓渡的默契及相關(guān)安排，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)予以隱瞞。直至上交所約見監(jiān)管談話加以持續(xù)督促后，雙方才于 2017 年 5 月 26日完整披露了前述控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)。

　　二、轉(zhuǎn)讓雙方有關(guān)增減持股份事項(xiàng)披露不準(zhǔn)確，受讓方詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書披露不及時(shí)

　　2017 年 1 月 12 日，億晶光電公告協(xié)議轉(zhuǎn)讓 7.59%股份時(shí)，荀建華與勤誠(chéng)達(dá)投資均同時(shí)披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。荀建華披露稱，除本報(bào)告書披露的持股信息外，信息披露義務(wù)人沒(méi)有通過(guò)任何其他方式增加或減少在公司擁有權(quán)益的情況，未來(lái) 12個(gè)月內(nèi)不減持股份，且本次權(quán)益變動(dòng)未導(dǎo)致上市公司控股股東及實(shí)際控制人變化。

　　前期，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方在權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中披露稱無(wú)增減持股份計(jì)劃，后期荀建華擬向勤誠(chéng)達(dá)投資轉(zhuǎn)讓 12.42%股份，雙方未如實(shí)披露后續(xù)增減持股份計(jì)劃，前后信息披露不一致，與投資者預(yù)期明顯不符，可能對(duì)投資者判斷造成誤導(dǎo)。

　　此外，勤誠(chéng)達(dá)投資通過(guò)上述控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議在億晶光電中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的 20%時(shí)，未及時(shí)編制并披露《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，經(jīng)監(jiān)管督促，直至 2017 年 6 月 13 日才予以披露，相關(guān)信息披露不及時(shí)。

　　三、公司未及時(shí)披露重大仲裁事項(xiàng)

　　2017 年 1 月 25 日，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)受理了杭錦后旗國(guó)電光伏發(fā)電有限公司等公司向公司孫公司江蘇億晶能源有限公司(以下簡(jiǎn)稱億晶能源)提出的反請(qǐng)求仲裁。2017 年2 月，反請(qǐng)求仲裁受理通知書已送達(dá)至億晶能源。前述仲裁涉及金額約 2.988 億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10.86%，達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的標(biāo)準(zhǔn)。但公司未就上述仲裁事項(xiàng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，直至 2017 年 4 月 15 日才予以披露。公司有關(guān)仲裁事項(xiàng)的信息披露存在明顯滯后。

　　綜上，億晶光電未能及時(shí)核實(shí)公司控制權(quán)變更的真實(shí)情況，多次對(duì)公司控制權(quán)情況進(jìn)行虛假信息披露，對(duì)涉及的重大訴訟也未能及時(shí)披露，其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第 1.4 條、第 2.1 條、2.3 條、第 2.5 條、第 2.7 條、第 7.3 條、第 11.1.1 條等有關(guān)規(guī)定。

　　上交所認(rèn)為，億晶光電實(shí)際控制人荀建華及勤誠(chéng)達(dá)投資作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方，長(zhǎng)期隱瞞有關(guān)控制權(quán)轉(zhuǎn)移事實(shí)，對(duì)公司虛假信息披露負(fù)有直接責(zé)任；并且，雙方在權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中披露的股份增減持計(jì)劃不準(zhǔn)確，受讓方勤誠(chéng)達(dá)投資也未在擬持有公司股份達(dá)到 20%時(shí)及時(shí)披露詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。荀建華和勤誠(chéng)達(dá)投資的上述行為嚴(yán)重違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十六條等規(guī)定。

　　同時(shí)，荀建華作為億晶光電時(shí)任董事長(zhǎng)，還是公司負(fù)責(zé)人及信息披露第一責(zé)任人，對(duì)公司未及時(shí)披露重大仲裁事項(xiàng)也負(fù)有責(zé)任，其行為還違反了《股票上市規(guī)則》第 2.2 條等規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明和承諾書》中做出的承諾。公司時(shí)任董事會(huì)秘書劉黨旗對(duì)公司有關(guān)控制權(quán)轉(zhuǎn)讓和重大仲裁事項(xiàng)的信息披露違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.4 條、第 3.2.2 條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.2 條、第 17.3 條、第 17.4 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所決定：對(duì)億晶光電和控股股東、實(shí)際控制人兼時(shí)任董事長(zhǎng)荀建華、時(shí)任董事會(huì)秘書劉黨旗、股權(quán)受讓方深圳市勤誠(chéng)達(dá)投資管理有限公司予以公開譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和浙江省人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

　　贏家財(cái)富網(wǎng)上市公司數(shù)據(jù)庫(kù)顯示，荀建平先生,1964年出生,中國(guó)國(guó)籍,2003年5月至今任常州億晶光電科技有限公司采購(gòu)部主管,2011年12月至今任億晶光電科技股份有限公司董事。