摘要 【深圳證監(jiān)局“揮刀”私募新三板 重拳出擊違法違規(guī)】稽查執(zhí)法，無法外之地。5月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的2017年度稽查執(zhí)法工作綜述顯示，新三板掛牌公司和私募基金公司成為證監(jiān)局重點打擊違法違規(guī)行為的領(lǐng)域。在查辦的12件轄區(qū)相關(guān)違法違規(guī)案件中，涉及上市公司、新三板公司信息披露違法違規(guī)8件，私募基金違法違規(guī)2件，還將6家私募基金公司及某證券公司投行人員涉嫌違法犯罪線索移送深圳公安機關(guān)。（第一財經(jīng)） 　　稽查執(zhí)法，無法外之地。5月2日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的2017年度稽查執(zhí)法工作綜述顯示，新三板掛牌公司和私募基金公司成為證監(jiān)局重點打擊違法違規(guī)行為的領(lǐng)域。

　　在查辦的12件轄區(qū)相關(guān)違法違規(guī)案件中，涉及上市公司、新三板公司信息披露違法違規(guī)8件，私募基金違法違規(guī)2件，還將6家私募基金公司及某證券公司投行人員涉嫌違法犯罪線索移送深圳公安機關(guān)。

　　被重點關(guān)注的私募和新三板

　　深圳是經(jīng)濟活力之城，根據(jù)深圳證監(jiān)局的最新統(tǒng)計，截至2017年底，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的深圳私募管理人4377家，備案的私募基金12143只，實繳規(guī)模1.67萬億元。

　　新三板公司也數(shù)量眾多。截至2018年3月31日，深圳轄區(qū)共有全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司756家。掛牌公司家數(shù)居全國各省市第6位，其中創(chuàng)新層公司有99家。2017年，深圳新三板掛牌公司股票累計成交金額149.57億元，同比增長34.18%。

　　與此同時，轄區(qū)內(nèi)新三板和私募數(shù)量不斷增長、規(guī)范化運作水平參差不齊，資本活力所在也成為部分人鉆監(jiān)管漏洞、謀不法之財所在。

　　執(zhí)法綜述數(shù)據(jù)顯示，2017年證監(jiān)局查辦轄區(qū)相關(guān)違法違規(guī)案件12件，涉及上市公司、新三板公司信息披露違法違規(guī)8件，私募基金違法違規(guī)2件，證券投資咨詢機構(gòu)違法違規(guī)1件，短線交易1件。其中立案案件10件，占全年查辦立案案件的33%。

　　活躍的新三板市場也讓某些投機分子生出活躍的心思。證監(jiān)局在2017年稽查執(zhí)法過程中，查辦了一起某新三板公司實際控制人操縱案。該公司實際控制人為順利減持股份、大額套現(xiàn)，專門組織操盤團隊，通過資管計劃、“空殼”公司和他人證券賬戶，采用連續(xù)買賣、自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，吸引做市商和投資者參與交易，借機減持股份。

　　案件不僅手法多樣并且隱蔽，操縱人更是膽量驚人，涉案金額巨大。據(jù)統(tǒng)計該公司實際控制人累計交易該公司股份11.3億股，成交金額56.5億元，獲利逾億元。

　　但“出來混，遲早要還的”，獲利過億，最終逃不過法律的制裁?；閳?zhí)法綜述顯示，深圳證監(jiān)局去年共參與了3批次4個專項執(zhí)法行動案件的查辦，目前相關(guān)案件均已成功查實，按程序移交審理或移送公安機關(guān)。

　　深圳證監(jiān)局表示將堅持守土有責(zé)、守土盡責(zé)理念，持續(xù)加大對相關(guān)重點領(lǐng)域違法違規(guī)行為的打擊力度，督促轄區(qū)監(jiān)管對象依法規(guī)范運作。

　　打擊私募基金利益輸送

　　私募基金行業(yè)是深圳發(fā)展迅猛的行業(yè)之一，近幾年更是處于經(jīng)濟“風(fēng)口”，吸引了大量的資金和金融從業(yè)者聚集。但私募基金管理人的內(nèi)控合規(guī)水平良莠不齊，不乏一些利用規(guī)則漏洞之人，導(dǎo)致不規(guī)范甚至違反相關(guān)法律法規(guī)的現(xiàn)象時有發(fā)生。

　　深圳前海新富資本管理集團有限公司(以下簡稱新富資本)案就是一起典型的私募基金管理人違法違規(guī)案。新富資本發(fā)布的七只基金未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，向6名非合格投資者募集資金，還給員工電腦安裝“即時通訊”軟件，員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，此外未嚴格落實投資者風(fēng)險評估、基金評級等違法行為，存在多項違法違規(guī)事實。

　　基于以上違法事實，深圳證監(jiān)局在2017年9月8日，發(fā)布了行政處罰決定書[2017]4號，對新富資本及董事長、副總裁、首席風(fēng)控官等執(zhí)行不同程度的處罰。

　　稽查執(zhí)法綜述顯示，2017年證監(jiān)局還查出一起私募基金管理人利益輸送案，某私募基金管理人在其管理的產(chǎn)品與其擔(dān)任投資顧問的產(chǎn)品之間通過互為對手方交易股指期貨合約進行利益輸送。

　　對于私募行業(yè)亂象，深圳證監(jiān)局表示將始終堅持依法全面從嚴監(jiān)管，對違法違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)一起查處一起，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。