在4月26日收到上交所的公開譴責(zé)后，近日，寧波證監(jiān)局公布了對(duì)億晶光電(600537) 及董事長等三位高管的行政處罰決定書。

　　2016到2017年間，億晶光電未按規(guī)定及時(shí)披露三起仲裁事項(xiàng)，且隱瞞控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的重大事項(xiàng)，導(dǎo)致億晶光電及董事長等人收到寧波證監(jiān)局共計(jì)120萬元的罰單。

　　據(jù)決定書披露，2016年6月至2017年1月期間，億晶光電共發(fā)生三起仲裁事項(xiàng)，累計(jì)金額超過億晶光電2015年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，但公司未按規(guī)定及時(shí)披露，其中一起仲裁事項(xiàng)單筆金額超過億晶光電2015年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%。

　　2017年1月25日，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)受理了杭錦后旗國電光伏發(fā)電有限公司等公司向公司孫公司江蘇億晶能源有限公司提出的反請(qǐng)求仲裁，仲裁涉及金額約2.988億元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10.86%，達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的標(biāo)準(zhǔn)，但公司直至2017年4月15日才予以披露。

　　另外，在關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)上，億晶光電也未及時(shí)披露，違反了《證券法》相關(guān)條例。

　　2017 年 1 月 10 日，億晶光電控股股東、實(shí)際控制人荀建華與深圳市勤誠達(dá)投資管理有限公司(以下簡稱勤誠達(dá)投資)簽署一攬子控制權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(以下簡稱協(xié)議)，荀建華同意將其持有的公司 2.35 億股股份(占公司總股本 20%)轉(zhuǎn)讓給勤誠達(dá)投資，轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià) 30 億元，上述協(xié)議實(shí)施后，公司控制權(quán)將發(fā)生變更。股份受讓分兩期，并涉及公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理調(diào)整變更等其他涉及控制權(quán)轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)安排。

　　《合作框架協(xié)議》和《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂后，億晶光電未及時(shí)披露，也未在其披露的《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》《2016年年度報(bào)告》和《2017年第一季度報(bào)告》《關(guān)于董事長兼總經(jīng)理辭職的公告》等公告中披露上述協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)。

　　2017年5月26日，億晶光電在《關(guān)于控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份暨實(shí)際控制人可能發(fā)生變更的提示性公告》中首次披露上述協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)。

　　直到6月13日，勤誠達(dá)投資方面才通過億晶光電披露了《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。勤誠達(dá)投資以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，未在三日內(nèi)將該協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告并予公告，其行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，公司法定代表人廖新源為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　億晶光電方面，實(shí)控人荀建華對(duì)公司上述行為負(fù)有直接責(zé)任，另兩位高管為其他直接責(zé)任人員。

　　依據(jù)《證券法》相關(guān)條例，寧波監(jiān)管局決定對(duì)億晶光電令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)時(shí)任法定代表人、董事長兼總經(jīng)理荀建華給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書劉黨旗給予警告，并處以20萬元罰款；對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)孫琛華給予警告，并處以10萬元罰款。

　　寧波證監(jiān)局同樣對(duì)勤誠達(dá)投資給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)廖新源給予警告，并處以30萬元罰款。