繼《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布后，外資金融機(jī)構(gòu)蠢蠢欲動(dòng)。

　　5月8日，野村控股株式會社(以下簡稱“野村證券”)向中國證監(jiān)會提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請材料，野村證券擬持股51%。此前，瑞銀證券有限責(zé)任公司也遞交了《證券公司變更5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人審批》申請材料，已被證監(jiān)會接受并發(fā)布受理通知。

　　加大在華布局

　　野村證券成立于1925 年，是一家總部位于亞洲，國際網(wǎng)絡(luò)遍布全球30多個(gè)國家的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。野村證券薈萃東西、聯(lián)通市場，為個(gè)人、機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府客戶提供零售、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)(全球市場和投資銀行)與商人銀行的服務(wù)。始終堅(jiān)守遵紀(jì)自律的企業(yè)精神，傳承并發(fā)揚(yáng)為客戶提供創(chuàng)新方案及領(lǐng)先理念的悠久傳統(tǒng)。

　　作為較早在中國布局的海外投行，野村證券早在1982年就在北京設(shè)立了代表處，并為中國在海外發(fā)行了第一筆國債。目前，根據(jù)其官方網(wǎng)站顯示，其在北京、上海設(shè)有代表處并參股部分項(xiàng)目。但整體而言，由于并沒有在華設(shè)有合資券商，野村證券在內(nèi)地市場的發(fā)展相對瑞銀、摩根史丹利(002588) 等外資金融機(jī)構(gòu)更為保守。

　　而根據(jù)媒體報(bào)道，野村證券計(jì)劃在北京和上海為高凈值人士提供資產(chǎn)管理服務(wù)，或?qū)⒊蔀槿毡镜谝患以谥袊骈_展在岸業(yè)務(wù)的證券公司。

　　《中國經(jīng)營報(bào)》記者就此詢問野村證券相關(guān)人士，其表示：“我們已經(jīng)提交申請?jiān)谥袊硟?nèi)設(shè)立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關(guān)方面磋商細(xì)節(jié)，不方便進(jìn)行評論。如果有進(jìn)一步確切消息，我們會第一時(shí)間告知?！?/p>

　　記者注意到，早在去年9月，野村證券中國股票研究主管及大中華區(qū)首席股票策略師劉鳴鏑曾在“野村2017年中國投資年會”上提及：“與全球主要經(jīng)濟(jì)體的股市相比，A股仍具有很強(qiáng)競爭力?！眲ⅧQ鏑認(rèn)為，目前中國已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，與全球主要經(jīng)濟(jì)體的股市比，還有上升空間。

　　回顧來看，野村證券一直較為重視在華市場，但在上世紀(jì)90年代中后期，受日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅影響，野村證券開始壓縮與中國關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)，把先機(jī)讓給了歐美投行。但近年來，野村證券在華業(yè)務(wù)上較為重視中國研究團(tuán)隊(duì)，特別對研究負(fù)責(zé)人的任命非常重視，主要聘任對中國市場有深入了解的華人。野村證券5月8日宣布任命陸挺為中國區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。加入野村證券之前的兩年時(shí)間里，陸挺于華泰證券(601688) 任職全球研究主管、全球銷售和交易主管以及首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家一職。在此之前的9年時(shí)間里，他任職美銀美林大中華區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其間獲得了眾多行業(yè)榮譽(yù)，其帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)曾在2014年和2015年《機(jī)構(gòu)投資者》投票中蟬聯(lián)全亞洲研究團(tuán)隊(duì)中國區(qū)第一。

　　陸挺擁有加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位和南卡羅來納大學(xué)金融學(xué)博士學(xué)位，之前獲得北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士學(xué)位。

　　外資相繼布局

　　4 月28 日，證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”)，并同步發(fā)布了證券公司設(shè)立審批、變更業(yè)務(wù)范圍、變更持有5%以上股權(quán)的股東、變更實(shí)際控制人等行政許可服務(wù)指南更新版本。即日起符合條件的境外投資者可根據(jù)《辦法》及服務(wù)指南的要求，向證監(jiān)會提交變更公司實(shí)際控制人或設(shè)立合資券商的申請材料。

　　與2012年施行的《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》相比，該《辦法》主要修訂了五個(gè)方面內(nèi)容。其中包括：允許外資控股合資證券公司，逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，后者對于外資在華業(yè)務(wù)的布局給予了極大的開放?！昂腺Y券商松綁，《辦法》的實(shí)施，是進(jìn)一步擴(kuò)大證券業(yè)對外開放的重要舉措，有利于引入境外機(jī)構(gòu)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，引入專業(yè)能力，引入良性競爭，提升服務(wù)水平，從而推動(dòng)證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展?！?a href="http://m.xfjyyzc.com/gegu/002500/" target="_blank" title="山西證券(002500)股票分析,新聞,資金流向,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)" style="font-size: 16px; color:#336699; text-decoration: underline;">山西證券(002500) 分析師劉麗分析認(rèn)為。

　　不過，根據(jù)此前合資券商在華發(fā)展情況，劉麗提到外資機(jī)構(gòu)在華布局還需要充分適應(yīng)國內(nèi)市場：“合資券商的經(jīng)營風(fēng)格與國內(nèi)證券行業(yè)的適配性是制約外商投資的重要因素?！?/p>

　　除瑞銀證券、野村證券率先加大在華布局，分別以擬變更合資公司實(shí)控人、成立控股合資公司的方式響應(yīng)上述政策外，瑞信方正也傳出擬變更實(shí)控人，瑞士信托擬加大持股比例。

　　目前，瑞銀集團(tuán)持有合資企業(yè)瑞銀證券24.99%的股份，如果此次申請獲得通過，瑞銀集團(tuán)持有瑞銀證券的股權(quán)比例將增至51%的上限。而瑞銀集團(tuán)首席執(zhí)行官安思杰早前曾表示，瑞銀集團(tuán)積極尋求增持瑞銀證券股權(quán)至51%。另一方面，瑞信方正控股股東為方正證券(601901) ，持股66.7%，外資股東瑞士信貸銀行持股33.3%，有傳聞稱其有意借外資開放的時(shí)機(jī)進(jìn)行增資。不過，方正證券方面回應(yīng)稱：“截至目前，瑞信方正的股權(quán)調(diào)整方案仍在研究論證階段，相關(guān)各方正在向國有資產(chǎn)管理部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行政策咨詢?！?/p>