大智慧案或成中國證券民事賠償?shù)谝淮蟀?/h1>
來源： 證券時報
作者：孫憲超
摘要： 日前，又有投資者加入到向大智慧索賠的隊伍中，此案或成為中國證券民事賠償?shù)谝淮蟀?。此外，國民技術也于日前正式領到了罰單，接下來將面臨投資者的維權(quán)索賠。監(jiān)管部門不斷地加大力度處理上市公司信息披露違規(guī)行為，
日前，又有投資者加入到向大智慧(601519) 索賠的隊伍中，此案或成為中國證券民事賠償?shù)谝淮蟀?。此外?a href="http://m.xfjyyzc.com/gegu/300077/" target="_blank" title="國民技術(300077)股票分析,新聞,資金流向,財務數(shù)據(jù)" style="font-size: 16px; color:#336699; text-decoration: underline;">國民技術(300077) 也于日前正式領到了罰單，接下來將面臨投資者的維權(quán)索賠。監(jiān)管部門不斷地加大力度處理上市公司信息披露違規(guī)行為，一方面凈化了證券市場的環(huán)境 ，另一方面也讓廣大投資者維權(quán)有了重要依據(jù)。
大智慧：16位股民
索賠613萬元
近日，投資者訴大智慧、立信會計師事務所(特殊普通合伙)證券虛假陳述案又有最新進展。原告代理人之一、浙江裕豐律師事務所律師厲健告訴記者，上月又代理16位股民起訴大智慧索賠約613萬元，上海一中院已正式受理案件，將于6月21日開庭。
2016年7月，證監(jiān)會決定對大智慧責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對相關責任人員給予警告，并分別處于3萬元至30萬元不等的罰款。
根據(jù)司法解釋，上市公司因虛假陳述導致投資者權(quán)益受損，應承擔民事賠償責任。2018年4月28日，大智慧發(fā)布第71次訴訟公告，累計有2133位投資者起訴大智慧等被告，索賠總額4.36億元。
“根據(jù)最新訴訟公告，加上我們上月起訴的案件金額，大智慧案索賠金額即將超越東方電子(000682) 案的4.42億元，有望成為中國證券民事賠償?shù)谝淮蟀?。此前，我們已?jīng)代理部分投資者獲得一審勝訴判決，目前二審尚未安排開庭，我們正在繼續(xù)征集投資者索賠?！眳柦》Q，根據(jù)一審勝訴判決，最新索賠條件為：在2014年2月28日到2015年11月6日期間買入大智慧股票，并在2015年11月7日后賣出或持續(xù)持有該股的虧損股民，可以起訴大智慧、立信會計師事務所索賠。
國民技術領罰單
受損股民可索賠
國民技術5月2日公告，深圳證監(jiān)局決定對公司給予警告，并處以30萬元罰款；對相關責任人給予警告，并處以罰款。
回溯事由，2015年11月，國民技術全資子公司國民投資與北京旗隆簽訂《深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)合伙協(xié)議書》，國民投資作為有限合伙人出資3億元，北京旗隆作為普通合伙人出資50萬元，共同投資成立國泰旗興，約定了收益分配及虧損分攤機制。
2015年11月27日，國民投資與前海旗隆簽訂《關于設立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補充協(xié)議》(以下簡稱《補充協(xié)議1》)。2016年3月，國民投資、北京旗隆和國泰旗興簽署《深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)追加投資協(xié)議書》(以下簡稱《追加投資協(xié)議》)，約定國民投資向國泰旗興追加投資2億元，針對《追加投資協(xié)議》，國民投資和前海旗隆簽訂《關于設立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補充協(xié)議》(以下簡稱《補充協(xié)議2》)，就國民投資的2億元追加資金進行了補充約定，內(nèi)容基本與《補充協(xié)議1》相同。
值得一提的是，國民技術分別于2015年11月9日、2016年3月2日將《合伙協(xié)議》《追加投資協(xié)議》事項公告披露，但未披露《補充協(xié)議1》《補充協(xié)議2》相關事項，直到2018年1月30日，才通過深交所官網(wǎng)“監(jiān)管信息公開”欄目，以《國民技術：關于深圳證券交易所關注函的回復》對上述兩份補充協(xié)議相關事項進行說明。
廣東奔犇律師事務所律師劉國華表示，根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰的，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟(包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。根據(jù)司法解釋規(guī)定及《行政處罰決定書》、相關公告等材料，可以向國民技術等虛假陳述行為人索賠的條件為：在2015年11月27日到2017年12月15日期間買入國民技術股票，并在2017年12月15日之后賣出或持有該股票的受損投資者。
“截至2017年12月末，國民技術的流通盤超過5億股，股東人數(shù)超過6萬戶，根據(jù)股價走勢，符合索賠條件的股民不在少數(shù)。”劉國華說。
*ST昆機(600806)虛假陳述
索賠案首次開庭
近日，40位*ST昆機投資者與*ST昆機、*ST昆機大股東沈機集團及中德證券、西藏紫光證券虛假陳述索賠糾紛系列案件在昆明市中級人民法院首次開庭，投資者代理律師以及4被告的代理律師出席了庭審，首次開庭雖然主要內(nèi)容為證據(jù)交換，但過程雙方爭議仍十分激烈。
2017年2月17日，*ST昆機發(fā)布關于收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》的公告。在*ST昆機收到《行政處罰決定書》后，數(shù)十位投資者已委托律師向昆明中院起訴要求*ST昆機、沈機集團、中德證券、西藏紫光賠償因虛假陳述給投資者造成的損失，法院受理后，將數(shù)十個案件集中安排到2018年5月3日進行首次開庭。
本次證據(jù)交換中，本案各被告均認為通過簽定協(xié)議之后的公告，提到了協(xié)議仍需經(jīng)國資監(jiān)管部門的審批，據(jù)此認為已對投資者作出了充分的風險提示，投資者的買賣行為應自負風險。同時認為，揭露日之后至基準日*ST昆機股價平穩(wěn)，據(jù)此認為即使大股東股份轉(zhuǎn)讓行為即使未成，對*ST昆機股價并無影響；且認為本案存在系統(tǒng)風險，投資者損失與被處罰的虛假陳述沒有因果關系。而投資者方面的代理律師則認為，本案四被告虛假陳述行為涉及重大遺漏，并且已被證監(jiān)會作出正式行政處罰，違規(guī)事實清楚；本案也沒有系統(tǒng)風險因素，投資者索賠法律依據(jù)充分，*ST昆機應該依法賠償其虛假陳述給原告投資者造成的損失。
代理此次40位投資者提起索賠的上海創(chuàng)遠律師事務所高級合伙人許峰律師表示，*ST昆機的投資者索賠立案還在繼續(xù)推進，目前還在持續(xù)向法院提交材料立案，除了此次開庭，后續(xù)還有數(shù)十個案件也在等待法院的開庭安排。許峰認為，如果投資者在2015年11月11日到2016年2月5日之間買入*ST昆機股票，并且在2016年2月5日之后賣出或繼續(xù)持有股票，后續(xù)仍可發(fā)起此次索賠。
許峰提醒說，由于*ST昆機過去2013年、2014年等年報確實曾存在財務造假違法行為，并且2018年2月被證監(jiān)會頂格行政處罰，如果投資者在2014年3月28日到2017年3月21日之間買入*ST昆機股票，并且在2017年3月21日以后賣出或繼續(xù)持有*ST昆機股票，后續(xù)也可向法院起訴，要求造假主體賠償因虛假陳述給投資者造成的損失，目前該部分的索賠也已經(jīng)啟動。
關鍵詞：
索賠,昆機,虛假,大智慧,國民技術
審核：yj115
編輯:yj127
摘要： 日前，又有投資者加入到向大智慧索賠的隊伍中，此案或成為中國證券民事賠償?shù)谝淮蟀?。此外，國民技術也于日前正式領到了罰單，接下來將面臨投資者的維權(quán)索賠。監(jiān)管部門不斷地加大力度處理上市公司信息披露違規(guī)行為，
日前，又有投資者加入到向大智慧(601519) 索賠的隊伍中，此案或成為中國證券民事賠償?shù)谝淮蟀?。此外?a href="http://m.xfjyyzc.com/gegu/300077/" target="_blank" title="國民技術(300077)股票分析,新聞,資金流向,財務數(shù)據(jù)" style="font-size: 16px; color:#336699; text-decoration: underline;">國民技術(300077) 也于日前正式領到了罰單，接下來將面臨投資者的維權(quán)索賠。監(jiān)管部門不斷地加大力度處理上市公司信息披露違規(guī)行為，一方面凈化了證券市場的環(huán)境 ，另一方面也讓廣大投資者維權(quán)有了重要依據(jù)。
大智慧：16位股民
索賠613萬元
近日，投資者訴大智慧、立信會計師事務所(特殊普通合伙)證券虛假陳述案又有最新進展。原告代理人之一、浙江裕豐律師事務所律師厲健告訴記者，上月又代理16位股民起訴大智慧索賠約613萬元，上海一中院已正式受理案件，將于6月21日開庭。
2016年7月，證監(jiān)會決定對大智慧責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對相關責任人員給予警告，并分別處于3萬元至30萬元不等的罰款。
根據(jù)司法解釋，上市公司因虛假陳述導致投資者權(quán)益受損，應承擔民事賠償責任。2018年4月28日，大智慧發(fā)布第71次訴訟公告，累計有2133位投資者起訴大智慧等被告，索賠總額4.36億元。
“根據(jù)最新訴訟公告，加上我們上月起訴的案件金額，大智慧案索賠金額即將超越東方電子(000682) 案的4.42億元，有望成為中國證券民事賠償?shù)谝淮蟀?。此前，我們已?jīng)代理部分投資者獲得一審勝訴判決，目前二審尚未安排開庭，我們正在繼續(xù)征集投資者索賠?！眳柦》Q，根據(jù)一審勝訴判決，最新索賠條件為：在2014年2月28日到2015年11月6日期間買入大智慧股票，并在2015年11月7日后賣出或持續(xù)持有該股的虧損股民，可以起訴大智慧、立信會計師事務所索賠。
國民技術領罰單
受損股民可索賠
國民技術5月2日公告，深圳證監(jiān)局決定對公司給予警告，并處以30萬元罰款；對相關責任人給予警告，并處以罰款。
回溯事由，2015年11月，國民技術全資子公司國民投資與北京旗隆簽訂《深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)合伙協(xié)議書》，國民投資作為有限合伙人出資3億元，北京旗隆作為普通合伙人出資50萬元，共同投資成立國泰旗興，約定了收益分配及虧損分攤機制。
2015年11月27日，國民投資與前海旗隆簽訂《關于設立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補充協(xié)議》(以下簡稱《補充協(xié)議1》)。2016年3月，國民投資、北京旗隆和國泰旗興簽署《深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)追加投資協(xié)議書》(以下簡稱《追加投資協(xié)議》)，約定國民投資向國泰旗興追加投資2億元，針對《追加投資協(xié)議》，國民投資和前海旗隆簽訂《關于設立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心(有限合伙)的補充協(xié)議》(以下簡稱《補充協(xié)議2》)，就國民投資的2億元追加資金進行了補充約定，內(nèi)容基本與《補充協(xié)議1》相同。
值得一提的是，國民技術分別于2015年11月9日、2016年3月2日將《合伙協(xié)議》《追加投資協(xié)議》事項公告披露，但未披露《補充協(xié)議1》《補充協(xié)議2》相關事項，直到2018年1月30日，才通過深交所官網(wǎng)“監(jiān)管信息公開”欄目，以《國民技術：關于深圳證券交易所關注函的回復》對上述兩份補充協(xié)議相關事項進行說明。
廣東奔犇律師事務所律師劉國華表示，根據(jù)《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規(guī)定，上市公司因虛假陳述受到證監(jiān)會行政處罰的，權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟(包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。根據(jù)司法解釋規(guī)定及《行政處罰決定書》、相關公告等材料，可以向國民技術等虛假陳述行為人索賠的條件為：在2015年11月27日到2017年12月15日期間買入國民技術股票，并在2017年12月15日之后賣出或持有該股票的受損投資者。
“截至2017年12月末，國民技術的流通盤超過5億股，股東人數(shù)超過6萬戶，根據(jù)股價走勢，符合索賠條件的股民不在少數(shù)。”劉國華說。
*ST昆機(600806)虛假陳述
索賠案首次開庭
近日，40位*ST昆機投資者與*ST昆機、*ST昆機大股東沈機集團及中德證券、西藏紫光證券虛假陳述索賠糾紛系列案件在昆明市中級人民法院首次開庭，投資者代理律師以及4被告的代理律師出席了庭審，首次開庭雖然主要內(nèi)容為證據(jù)交換，但過程雙方爭議仍十分激烈。
2017年2月17日，*ST昆機發(fā)布關于收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》的公告。在*ST昆機收到《行政處罰決定書》后，數(shù)十位投資者已委托律師向昆明中院起訴要求*ST昆機、沈機集團、中德證券、西藏紫光賠償因虛假陳述給投資者造成的損失，法院受理后，將數(shù)十個案件集中安排到2018年5月3日進行首次開庭。
本次證據(jù)交換中，本案各被告均認為通過簽定協(xié)議之后的公告，提到了協(xié)議仍需經(jīng)國資監(jiān)管部門的審批，據(jù)此認為已對投資者作出了充分的風險提示，投資者的買賣行為應自負風險。同時認為，揭露日之后至基準日*ST昆機股價平穩(wěn)，據(jù)此認為即使大股東股份轉(zhuǎn)讓行為即使未成，對*ST昆機股價并無影響；且認為本案存在系統(tǒng)風險，投資者損失與被處罰的虛假陳述沒有因果關系。而投資者方面的代理律師則認為，本案四被告虛假陳述行為涉及重大遺漏，并且已被證監(jiān)會作出正式行政處罰，違規(guī)事實清楚；本案也沒有系統(tǒng)風險因素，投資者索賠法律依據(jù)充分，*ST昆機應該依法賠償其虛假陳述給原告投資者造成的損失。
代理此次40位投資者提起索賠的上海創(chuàng)遠律師事務所高級合伙人許峰律師表示，*ST昆機的投資者索賠立案還在繼續(xù)推進，目前還在持續(xù)向法院提交材料立案，除了此次開庭，后續(xù)還有數(shù)十個案件也在等待法院的開庭安排。許峰認為，如果投資者在2015年11月11日到2016年2月5日之間買入*ST昆機股票，并且在2016年2月5日之后賣出或繼續(xù)持有股票，后續(xù)仍可發(fā)起此次索賠。
許峰提醒說，由于*ST昆機過去2013年、2014年等年報確實曾存在財務造假違法行為，并且2018年2月被證監(jiān)會頂格行政處罰，如果投資者在2014年3月28日到2017年3月21日之間買入*ST昆機股票，并且在2017年3月21日以后賣出或繼續(xù)持有*ST昆機股票，后續(xù)也可向法院起訴，要求造假主體賠償因虛假陳述給投資者造成的損失，目前該部分的索賠也已經(jīng)啟動。
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