據(jù)券商中國報道，因“客戶適當性管理工作”失職，在明知投資者提供的信息不真實、不準確的情況下還向其銷售產品，光大證券(601788) 及其兩名員工遭罰。

　　光大證券并不是唯一因為投資者適當性管理而吃罰單的機構，《投資者適當性管理辦法》實施的這十個月來，中信銀行(601998) 、國海證券(000750) 、國都證券、中信建投、張家港農村商業(yè)銀行等機構的分支機構等都在這上面吃過虧。