又一內(nèi)幕交易案受到監(jiān)管層懲處，這一次，被罰的不是上市公司高管，而是董事長(zhǎng)的高爾夫球友。

　　6月12日，上海證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，就吳永根內(nèi)幕交易上海界龍實(shí)業(yè)(600836,股吧)集團(tuán)股份有限公司(界龍實(shí)業(yè)，600836)股票案做出處罰，決定沒(méi)收其違法所得247.47萬(wàn)元，并處以罰款742.42萬(wàn)元，罰沒(méi)總金額達(dá)到989.89萬(wàn)元。

　　據(jù)上海證監(jiān)局披露，此次被處罰的吳永根，是界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)費(fèi)屹立的高爾夫球友。

　　事情還得追溯到2015年中。當(dāng)時(shí)，界龍集團(tuán)董事長(zhǎng)、界龍實(shí)業(yè)實(shí)際控制人費(fèi)鈞德萌生了收購(gòu)上海伊諾爾實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司股權(quán)的想法。

　　之后，費(fèi)鈞德通過(guò)中間人與伊諾爾方面取得聯(lián)系，在談判之后就交易價(jià)格和相應(yīng)的盈利承諾達(dá)成一致。

　　界龍集團(tuán)是界龍實(shí)業(yè)的第一大股東。費(fèi)屹立是費(fèi)鈞德的兒子，同樣也是收購(gòu)股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。

　　此外，在商討股權(quán)收購(gòu)事宜的期間，二人還產(chǎn)生了高送轉(zhuǎn)的想法。

　　2016年3月21日收盤(pán)后，界龍實(shí)業(yè)申請(qǐng)停牌。

　　2016年3月26日，界龍實(shí)業(yè)發(fā)布《2016年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》等多個(gè)公告，披露了界龍實(shí)業(yè)擬非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金用于收購(gòu)伊諾爾的預(yù)案。

　　同日，界龍實(shí)業(yè)還發(fā)布了《關(guān)于董事會(huì)審議高送轉(zhuǎn)的公告》，公告稱(chēng)，公司董事會(huì)審議通過(guò)包括擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.20元(含稅)，同時(shí)擬以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股在內(nèi)的《2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案》。

　　經(jīng)查實(shí)，作為費(fèi)屹立的球友，吳永根在內(nèi)幕信息公開(kāi)前就和費(fèi)屹立通訊聯(lián)絡(luò)頻繁。

　　2016年3月18日，也就是在界龍實(shí)業(yè)宣布股權(quán)收購(gòu)和高送轉(zhuǎn)方案之前，吳永根控制本人證券賬戶(hù)，買(mǎi)入成交界龍實(shí)業(yè)股票44.43萬(wàn)股，成交金額達(dá)到1062.15萬(wàn)元。

　　股票復(fù)牌后，吳永根又在2016年3月28日就把全部持倉(cāng)賣(mài)出，成交金額為1311.57萬(wàn)元。

　　這短短10天，吳永根就獲利247.47萬(wàn)元。

　　上海證監(jiān)局認(rèn)為，吳永根證券賬戶(hù)交易界龍實(shí)業(yè)股票的時(shí)間和吳永根同內(nèi)幕信息知情人費(fèi)屹立聯(lián)絡(luò)接觸的時(shí)間、內(nèi)幕信息的公開(kāi)時(shí)間高度吻合。2016年3月18日之前，吳永根證券賬戶(hù)從未交易過(guò)界龍實(shí)業(yè)股票，買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票為開(kāi)戶(hù)以來(lái)單日買(mǎi)入金額最大的股票，買(mǎi)入金額較之前交易的其他股票明顯放大。吳永根證券賬戶(hù)買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票的資金，來(lái)源于2016年3月18日當(dāng)天早晨基金贖回所得，當(dāng)天一開(kāi)盤(pán)，吳永根證券賬戶(hù)就用基金贖回的資金連續(xù)委托買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票，全天沒(méi)有買(mǎi)入其他股票，交易行為存在明顯異常且無(wú)合理解釋。

　　因此，吳永根的這次交易被認(rèn)定為內(nèi)幕交易，且不具有《行政處罰法》規(guī)定的從輕、減輕或免于處罰的情形。

　　最終，這筆247.47萬(wàn)元的違法所得被悉數(shù)沒(méi)收。此外，上海證監(jiān)局還對(duì)吳永根處以頂格的“沒(méi)一罰三”，罰款742.42萬(wàn)元。罰沒(méi)金額總計(jì)為989.89萬(wàn)元。

　　近千萬(wàn)元的罰沒(méi)規(guī)模，即使從全國(guó)范圍來(lái)看，在2018年以來(lái)的內(nèi)幕交易處罰中，也算是排列前位。

　　澎湃新聞?dòng)浾哌€發(fā)現(xiàn)，這一內(nèi)幕交易案或是此前界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易案的“衍生品”。

　　3月26日，上海證監(jiān)局曾對(duì)費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立以及界龍集團(tuán)這三個(gè)主體分別下發(fā)行政處罰決定書(shū)。

　　決定書(shū)披露，界龍集團(tuán)先后于2015年3月26日、4月29日起向費(fèi)某娟、孫某波借用該二人名下的證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易。借用賬戶(hù)期間，上述兩賬戶(hù)多次交易滬深證券交易所上市股票，截至調(diào)查日，兩賬戶(hù)均處于虧損狀態(tài)。

　　不過(guò)，交易自家股票倒是獲利不少。

　　在前文所提到的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，界龍集團(tuán)通過(guò)自有證券賬戶(hù)于2016年1月27日至2月15日累計(jì)買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票102萬(wàn)股，通過(guò)“費(fèi)某娟”證券賬戶(hù)于2016年1月27日至29日累計(jì)買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票111.12萬(wàn)股。截至調(diào)查日，界龍集團(tuán)通過(guò)自有證券賬戶(hù)買(mǎi)入的界龍實(shí)業(yè)股票尚未賣(mài)出，通過(guò)“費(fèi)某娟”證券賬戶(hù)買(mǎi)入的界龍實(shí)業(yè)股票已于2016年9月21日至30日全部賣(mài)出。上述交易累計(jì)獲利577.2萬(wàn)元。

　　最終，對(duì)界龍實(shí)業(yè)非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的行為，上海證監(jiān)局責(zé)令界龍集團(tuán)改正，并處以10萬(wàn)元罰款；費(fèi)鈞德和費(fèi)屹立作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，被給予警告，雙雙被處以5萬(wàn)元罰款。

　　而對(duì)于公司的內(nèi)幕交易行為，上海證監(jiān)局決定，沒(méi)收界龍集團(tuán)577.2萬(wàn)元的違法所得，并處以同等金額的罰款，罰沒(méi)總計(jì)1154.4萬(wàn)元。此外，費(fèi)鈞德和費(fèi)屹立被給予警告，并各自處以30萬(wàn)元罰款。