內(nèi)幕交易被罰沒(méi)近1000萬(wàn)！上市公司董事長(zhǎng)高爾夫球友精準(zhǔn)獲利，利好公布前頻繁聯(lián)系，竟辯稱是“相約打球”！

　　偶爾打打高爾夫球也能打出內(nèi)幕交易。

　　作為界龍實(shí)業(yè)(600836,股吧)董事長(zhǎng)的球友，吳永根在界龍實(shí)業(yè)停牌前一個(gè)交易日贖回貨幣基金火速精準(zhǔn)買(mǎi)入，在界龍實(shí)業(yè)發(fā)布收購(gòu)預(yù)案和高送轉(zhuǎn)方案后漲停板賣(mài)出，獲利247萬(wàn)元。而在交易之前，吳永根曾和界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)頻繁進(jìn)行通訊聯(lián)系，并辯稱是“相約打球”。

　　最終，上海證監(jiān)局認(rèn)定吳永根構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，決定沒(méi)收吳永根違法所得247.4738萬(wàn)元，并處以罰款742.4214萬(wàn)元(三倍罰款)，罰沒(méi)合計(jì)989.89萬(wàn)元，接近千萬(wàn)元。

　　而在今年3月份，界龍實(shí)業(yè)的大股東界龍集團(tuán)也因內(nèi)幕交易界龍實(shí)業(yè)，被沒(méi)收違法所得577萬(wàn)元，并處以罰款577萬(wàn)元。

　　贖回貨幣基金

　　“一把梭”買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)

　　吳永根這一把操作很匆忙，也很精準(zhǔn)。

　　2016年3月18日，吳永根本人證券賬戶一早便將貨幣基金贖回，之后連續(xù)委托買(mǎi)入“界龍實(shí)業(yè)”，合計(jì)買(mǎi)入成交了44.43萬(wàn)股，成交金額1062.1473萬(wàn)元。

　　買(mǎi)入后的第二個(gè)交易日，界龍實(shí)業(yè)收盤(pán)后便申請(qǐng)停牌。3月26日，發(fā)布了《2016年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》等多個(gè)公告，披露收購(gòu)預(yù)案。

　　同日，界龍實(shí)業(yè)還發(fā)布了“高送轉(zhuǎn)”的利潤(rùn)分配方案。

　　雙重利好刺激之下，2016年3月28日，界龍實(shí)業(yè)復(fù)牌，開(kāi)盤(pán)漲停。

　　“吳永根”證券賬戶于2016年3月28日將44.43萬(wàn)股全部賣(mài)出，成交金額1311.5736萬(wàn)元，盈利247.47萬(wàn)元。

　　監(jiān)管調(diào)查顯示，吳永根在買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)當(dāng)天只買(mǎi)了這一只股票，全天沒(méi)有買(mǎi)入其他股票。在此前從未交易過(guò)界龍實(shí)業(yè)的股票，買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票為開(kāi)戶以來(lái)單日買(mǎi)入金額最大的股票，買(mǎi)入金額較之前交易的其他股票明顯放大。

　　停牌前精準(zhǔn)“一把梭”買(mǎi)入，吃到一個(gè)漲停立刻就走，吳永根這把操作很溜。問(wèn)題是，吳永根非界龍實(shí)業(yè)員工、非中介機(jī)構(gòu)員工，怎么能如此踩點(diǎn)準(zhǔn)確，是如何獲悉的內(nèi)幕信息？

　　董事長(zhǎng)的高爾夫球友

　　原來(lái)，吳永根和界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)費(fèi)某立是高爾夫球友。而根據(jù)監(jiān)管部門(mén)查實(shí)，在吳永根買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)前的3月11日和15日，吳永根與費(fèi)某立有多次短信和通話聯(lián)系。

　　根據(jù)時(shí)間線來(lái)捋一下內(nèi)幕信息的形成過(guò)程。

　　2015年6、7月，界龍實(shí)業(yè)第一大股東上海界龍集團(tuán)董事長(zhǎng)、界龍實(shí)業(yè)實(shí)際控制人費(fèi)某德得知上海伊諾爾實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

　　2015年11月，雙方初步接觸。

　　2016年1月6日，伊諾爾方代表同界龍實(shí)業(yè)方費(fèi)某德、界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)費(fèi)某立、董秘、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及券商人員在界龍實(shí)業(yè)會(huì)面，各方就受讓價(jià)格達(dá)成一致。

　　2016年2月，界龍實(shí)業(yè)聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)開(kāi)始對(duì)伊諾爾開(kāi)展盡職調(diào)查。

　　2016年3月21日收盤(pán)后，界龍實(shí)業(yè)申請(qǐng)停牌。

　　2016年3月26日，界龍實(shí)業(yè)發(fā)布收購(gòu)預(yù)案。

　　因此，監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定，費(fèi)某立作為界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)，是內(nèi)幕信息所涉收購(gòu)事項(xiàng)的主要決策者、推動(dòng)者，全稱參與收購(gòu)事項(xiàng)，為內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年1月6日。

　　對(duì)于“高送轉(zhuǎn)”內(nèi)幕信息的認(rèn)定則是費(fèi)某立知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年2月28日。因?yàn)?015年下半年，費(fèi)某立和費(fèi)某德產(chǎn)生了高送轉(zhuǎn)的想法，2016年2月，費(fèi)某立和費(fèi)某德以及界龍實(shí)業(yè)董秘商定2015年年報(bào)利潤(rùn)分配時(shí)做高送轉(zhuǎn)，之后由費(fèi)某立作為議案向董事會(huì)提出。

　　吳永根證券賬戶交易界龍實(shí)業(yè)股票的時(shí)間和吳永根同內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立聯(lián)絡(luò)接觸的時(shí)間、內(nèi)幕信息的公開(kāi)時(shí)間高度吻合，再加上吳永根操作的異常，因此被認(rèn)定為構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　辯稱雙方聯(lián)系是相約打高爾夫球

　　證監(jiān)局：誰(shuí)信？

　　在聽(tīng)證過(guò)程中，吳永根及其代理人對(duì)內(nèi)幕交易的認(rèn)定提出申辯意見(jiàn)：

　　1、當(dāng)事人名下所有賬戶均是委托他人代為決策并操作交易，其中本案涉及的證券賬戶是委托朱某進(jìn)行操作，界龍實(shí)業(yè)股票的選定、買(mǎi)入、賣(mài)出交易均為朱某實(shí)際操作。

　　2、現(xiàn)有證據(jù)不足以證明當(dāng)事人自內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立處獲取了內(nèi)幕信息，雙方的聯(lián)系并不頻繁。當(dāng)事人與費(fèi)某立之間于2016年3月11日和15日的短信和通話聯(lián)系實(shí)際上是相約打高爾夫球。

　　3、第三，交易“界龍實(shí)業(yè)”股票行為是基于合理投資原因，并不異常。

　　上海證監(jiān)局經(jīng)過(guò)復(fù)核認(rèn)為這種申辯意見(jiàn)無(wú)法否定其交易的異常性：

　　1、吳永根控制本人證券賬戶交易界龍實(shí)業(yè)股票是綜合多項(xiàng)客觀和主觀證據(jù)作出的認(rèn)定，對(duì)當(dāng)事人關(guān)于涉案證券賬戶由朱某獨(dú)立決策并實(shí)際操作的說(shuō)法難以采信。

　　2、吳永根與內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立內(nèi)幕信息公開(kāi)前聯(lián)系頻繁，交易行為明顯異常且無(wú)合理解釋?zhuān)C合認(rèn)定當(dāng)事人的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。

　　3、第三，吳永根證券賬戶交易界龍實(shí)業(yè)股票行為明顯異常：一是吳永根證券賬戶交易界龍實(shí)業(yè)股票的時(shí)間和吳永根同內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立聯(lián)絡(luò)接觸的時(shí)間、內(nèi)幕信息的公開(kāi)時(shí)間高度吻合。二是2016年3月18日之前，吳永根證券賬戶從未交易過(guò)界龍實(shí)業(yè)股票。2016年1月1日至3月17日期間，該證券賬戶交易量較小且以凈賣(mài)出為主。但3月18日當(dāng)天一早，吳永根證券賬戶將貨幣基金贖回后連續(xù)委托買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票。從當(dāng)天開(kāi)盤(pán)后9點(diǎn)32分開(kāi)始分筆大額買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票，直至10點(diǎn)26分達(dá)到滿倉(cāng)，交易有明顯的迫切性。三是“吳永根”證券賬戶3月18日全天沒(méi)有買(mǎi)入其他股票，且“界龍實(shí)業(yè)”股票為該證券賬戶開(kāi)戶以來(lái)滿倉(cāng)買(mǎi)入金額最大的股票，買(mǎi)入金額較之前交易的其他股票明顯放大。

　　最終，上海證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒(méi)收吳永根違法所得247.4738萬(wàn)元，并處以罰款742.4214萬(wàn)元，合計(jì)989.89萬(wàn)元。

　　大股東也涉內(nèi)幕交易罰沒(méi)過(guò)千萬(wàn)

　　因?yàn)榻琮垖?shí)業(yè)收購(gòu)項(xiàng)目的內(nèi)幕信息被處罰的不僅是吳永根，在今年3月份，界龍實(shí)業(yè)便接到過(guò)上海證監(jiān)局的行政處罰，處罰對(duì)象是第一大股東界龍集團(tuán)以及相關(guān)當(dāng)事人。

　　處罰決定書(shū)顯示，界龍集團(tuán)通過(guò)自有證券賬戶于2016年1月27日至2月15日累計(jì)買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票102萬(wàn)股，通過(guò)“費(fèi)某娟”證券賬戶于2016年1月27日至29日累計(jì)買(mǎi)入界龍實(shí)業(yè)股票111.1218萬(wàn)股。截至上海證監(jiān)局調(diào)查日，界龍集團(tuán)通過(guò)自有證券賬戶買(mǎi)入的界龍實(shí)業(yè)股票尚未賣(mài)出，通過(guò)“費(fèi)某娟”證券賬戶買(mǎi)入的界龍實(shí)業(yè)股票已于2016年9月21日至30日全部賣(mài)出。上述交易累計(jì)獲利577萬(wàn)元。

　　最后，上海證監(jiān)局決定：對(duì)界龍集團(tuán)非法利用“費(fèi)某娟”、“孫某波”賬戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)界龍集團(tuán)責(zé)令改正，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)界龍集團(tuán)董事長(zhǎng)費(fèi)鈞德、界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)費(fèi)屹立給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。并且，對(duì)界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易界龍實(shí)業(yè)股票的行為，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，沒(méi)收違法所得577萬(wàn)元，并處以罰款577萬(wàn)元；對(duì)費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。