自今年3月界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)(600836,股吧)”股票被罰后，監(jiān)管部門又發(fā)現(xiàn)一起案中案。6月12日，上海證監(jiān)局再公布行政處罰，對(duì)吳永根內(nèi)幕交易的行為，合計(jì)罰沒(méi)990萬(wàn)元。此前報(bào)道《界龍實(shí)業(yè)控股股東內(nèi)幕交易 遭上海證監(jiān)局罰沒(méi)1234萬(wàn)元》

　　值得注意的是，吳永根的內(nèi)幕信息源直接指向界龍實(shí)業(yè)現(xiàn)任董事長(zhǎng)費(fèi)屹立，雙方系高爾夫球友。在監(jiān)管部門拿出內(nèi)幕交易的事實(shí)證據(jù)出來(lái)時(shí)，吳永根還辯稱與費(fèi)屹立的通話系約打高爾夫球。

　　內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

　　經(jīng)上海證監(jiān)局查明，2015年6、7月，界龍實(shí)業(yè)第一大股東上海界龍集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱界龍集團(tuán))董事長(zhǎng)、界龍實(shí)業(yè)實(shí)際控制人費(fèi)某德得知李某芬想要轉(zhuǎn)讓其實(shí)際持有的上海伊諾爾實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司股權(quán)的事項(xiàng)，隨后請(qǐng)上海市印刷行業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)代為聯(lián)系。

　　2016年3月21日收盤后，界龍實(shí)業(yè)申請(qǐng)停牌。2016年3月26日，界龍實(shí)業(yè)發(fā)布《2016年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案》等多個(gè)公告，披露了界龍實(shí)業(yè)擬非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金用于收購(gòu)伊諾爾的預(yù)案。

　　2016年3月26日，界龍實(shí)業(yè)發(fā)布《關(guān)于董事會(huì)審議高送轉(zhuǎn)的公告》，公告稱公司董事會(huì)審議通過(guò)包括擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.20元(含稅)，同時(shí)擬以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股在內(nèi)的《2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案》。

　　上海證監(jiān)局表示，界龍實(shí)業(yè)擬非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金收購(gòu)伊諾爾事項(xiàng)、高送轉(zhuǎn)利潤(rùn)分配方案均屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。

　　費(fèi)屹立作為界龍實(shí)業(yè)董事長(zhǎng)，是內(nèi)幕信息所涉收購(gòu)事項(xiàng)的主要決策者、推動(dòng)者，全程參與收購(gòu)事項(xiàng)，并商定高送轉(zhuǎn)利潤(rùn)分配方案，為內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2016年1月6日。

　　吳永根內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票的事實(shí)

　　吳永根同費(fèi)屹立為高爾夫球友。內(nèi)幕信息公開(kāi)前，吳永根同費(fèi)屹立通訊聯(lián)絡(luò)頻繁。“吳永根”證券賬戶買入“界龍實(shí)業(yè)”股票前的3月11日和15日，吳永根與費(fèi)屹立有多次短信和通話聯(lián)系。

　　2016年3月18日，吳永根控制本人證券賬戶共買入成交“界龍實(shí)業(yè)”股票44.43萬(wàn)股，成交金額1062.15萬(wàn)元。“界龍實(shí)業(yè)”股票復(fù)牌后，“吳永根”證券賬戶于2016年3月28日將44.43股全部賣出，盈利247.47萬(wàn)元。

　　對(duì)于上述事實(shí)，吳永根并未直接認(rèn)罰，其在申辯中還提出，與費(fèi)屹立之間于2016年3月11日和15日的短信和通話聯(lián)系實(shí)際上是相約打高爾夫球。不過(guò)，監(jiān)管部門并不采信。

　　上海證監(jiān)局認(rèn)為，“吳永根”證券賬戶交易“界龍實(shí)業(yè)”股票存在明顯異常，內(nèi)幕交易時(shí)間和吳永根同內(nèi)幕信息知情人費(fèi)屹立聯(lián)絡(luò)接觸的時(shí)間、內(nèi)幕信息的公開(kāi)時(shí)間高度吻合。且2016年3月18日之前，“吳永根”證券賬戶從未交易過(guò)“界龍實(shí)業(yè)”股票，買入“界龍實(shí)業(yè)”股票為開(kāi)戶以來(lái)單日買入金額最大的股票，買入金額較之前交易的其他股票明顯放大。

　　上海證監(jiān)局指出，吳永根的上述行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)吳永根違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，上海證監(jiān)局決定：沒(méi)收吳永根違法所得247.47萬(wàn)元，并處以罰款742.42萬(wàn)元。