6月14日，東海證券發(fā)布關(guān)于收到證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局出具警示函措施的公告。

　　公告顯示，東海證券作為洪業(yè)化工發(fā)行2016年公司債券(16洪業(yè)02)債券主承銷商、受托管理人，存在未履行事項(xiàng)。在承銷16洪業(yè)02債券期間，未對(duì)洪業(yè)化工涉及重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查。在對(duì)洪業(yè)化工關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)關(guān)系的盡職調(diào)查中，所引用子公司最近一年財(cái)務(wù)情況未及時(shí)更新。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

　　此外，自2016年12月至2017年5月受托管理16洪業(yè)02債券期間，東海證券未持續(xù)關(guān)注洪業(yè)化工的資信狀況。未對(duì)洪業(yè)化工募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。上述行為違反了債券發(fā)行與交易管理辦法的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇監(jiān)管局對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。