為規(guī)范新三板市場主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司切實履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，5月自律監(jiān)管情況通報如下：

　　一、對未按期披露2018年年度報告的596家掛牌公司及其相關(guān)責(zé)任主體，給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

　　二、對22宗其他類型的違規(guī)行為，對14宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，8宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中18宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、4宗涉及權(quán)益變動違規(guī)。

　　18宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)事項主要包括十一種類型：一是掛牌公司未按時披露2019年一季度季報;二是掛牌公司存在定期報告虛假記載問題、定期報告未及時更正或補(bǔ)充數(shù)據(jù)間的不一致問題;三是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的公司占用掛牌公司及其子公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務(wù);四是掛牌公司及其子公司對外提供擔(dān)保，未履行審議程序和信息披露義務(wù);五是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易、借入款項及其他重大事項未及時履行審議程序和信息披露義務(wù);六是掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓說明書信息披露不完整，存在重大遺漏;七是掛牌公司未按規(guī)定設(shè)立專戶存放募集資金及違規(guī)使用募集資金;八是掛牌公司未在規(guī)定時間內(nèi)回復(fù)我司問詢函;九是掛牌公司股東大會決議信息披露不準(zhǔn)確;十是收購人未及時披露收購報告書;十一是掛牌公司未及時披露重大訴訟和仲裁事項，未及時披露5%以上股權(quán)被司法凍結(jié)，未及時披露掛牌公司及其控股股東、子公司、法定代表人被納入失信聯(lián)合懲戒對象，未及時披露子公司停產(chǎn)，未及時披露控股股東申請破產(chǎn)重整，未及時披露收到我司自律監(jiān)管措施決定書。

　　4宗涉及權(quán)益變動違規(guī)事項是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份，單獨(dú)持股或與其一致行動人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

　　全國股轉(zhuǎn)公司在日常監(jiān)管中，督促掛牌公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，對掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，出現(xiàn)違法違規(guī)情形及時采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，持續(xù)提升掛牌公司規(guī)范治理和信息披露質(zhì)量，保障投資者的合法權(quán)益，為深化新三板市場改革夯實基礎(chǔ)。

　　頭圖來源：123RF

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