股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕919號(hào)

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》)和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄(2019年5月1日至5月31日)，對(duì)主辦券商2019年5月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下。

　　一、月度評(píng)價(jià)結(jié)果

　　本月共有102家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中【中信證券(600030)、股吧】(山東)并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬宏源西部證券(002673)并入其母公司申萬宏源證券(000562)合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示98家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果(詳見附件)。

　　43家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比43.88%；33家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90

　　點(diǎn)之間，占比33.67%；12家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)之間，占比12.24%；10家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比10.21%。

　　評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為天風(fēng)證券(601162)、西南證券、東莞證券、東吳證券、【浙商證券(601878)、股吧】(601878)(并列第四)。

　　二、負(fù)面行為記錄情況

　　5月份共記錄負(fù)面行為23條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為19條，涉及21家主辦券商。其中，推薦掛牌類2條，占比10.53%；推薦后督導(dǎo)類7.5條，占比39.47%；交易管理類3條，占比15.79%；綜合管理類6.5條，占比34.21%。各類負(fù)面行為記錄匯總見下表：

　　行為類別

　　清單序號(hào)

　　行為描述

　　調(diào)整后條數(shù)

　　推薦掛牌負(fù)面行為

　　3

　　信息披露文件未按規(guī)則履行相應(yīng)信息披露要求。

　　1.5

　　4

　　信息披露文件存在內(nèi)容錯(cuò)誤。

　　0.5

　　掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為

　　13

　　日常業(yè)務(wù)未嚴(yán)格按照相關(guān)業(yè)務(wù)指南或通知等的要求進(jìn)行辦理。

　　6

　　22

　　因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)部門出具監(jiān)管意見函。

　　1.5

　　交易管理負(fù)面行為

　　27

　　前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

　　3

　　綜合管理負(fù)面行為

　　39

　　業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料或備案材料中的關(guān)鍵要素缺失或存在明顯錯(cuò)誤。

　　2

　　40

　　未在要求時(shí)間內(nèi)報(bào)送線上或線下月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)表信息。

　　3

　　42

　　其他非定期報(bào)送的數(shù)據(jù)未按要求報(bào)送的。

　　1.5

　　主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議，將復(fù)議申請(qǐng)及相關(guān)證明材料通過BPM系統(tǒng)上傳并及時(shí)電話聯(lián)系自律管理部(010-63889557)。

　　2019年6月13日

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