7月18日，東海證券董事長(zhǎng)朱科敏接受有關(guān)部門(mén)調(diào)查的傳聞甚囂塵上。對(duì)此，北京商報(bào)記者致電東海證券相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)方表示具體情況可以關(guān)注公司公告。當(dāng)日晚間，東海證券發(fā)布了“東海證券股份有限公司董事辭職公告”，并證實(shí)了這一消息。同時(shí)，東海證券7月18日還召開(kāi)了臨時(shí)會(huì)議，推舉陳耀庭代行公司董事長(zhǎng)職務(wù)，代行時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。

　　原董事長(zhǎng)接受調(diào)查

　　7月18日，東海證券公告顯示，公司于7月16日晚間，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處于配合調(diào)查階段，公司將進(jìn)一步了解情況，如與公司相關(guān)將及時(shí)公告。

　　公告還稱，東海證券董事會(huì)于2019年7月16日收到董事長(zhǎng)朱科敏遞交的辭職報(bào)告，因個(gè)人原因，朱科敏辭去公司董事長(zhǎng)、董事及公司其他職務(wù)，2019年7月16日起辭職生效，朱科敏辭職后不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。朱科敏持有東海證券股份0股，占公司總股本為0。朱科敏的辭職不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

　　根據(jù)東海證券年報(bào)，朱科敏1971年9月出生，學(xué)歷為博士研究生。曾任湖南汝城縣政法委副書(shū)記，中國(guó)財(cái)政部條法司主任科員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行處副處調(diào)研員，東證有限黨委書(shū)記兼董事長(zhǎng)，2013年5月起擔(dān)任東海證券董事長(zhǎng)，最新任期為2016年5月19日-2019年5月18日。

　　東海證券官網(wǎng)顯示，東海證券的前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，常州證券改名為“東海證券有限責(zé)任公司”，2005年成為全國(guó)首批第十家創(chuàng)新試點(diǎn)券商。2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”，目前，公司注冊(cè)資本為16.7億元。十多年來(lái)，東海證券從7個(gè)營(yíng)業(yè)部發(fā)展到80個(gè)和8個(gè)分公司，客戶數(shù)量從12萬(wàn)戶發(fā)展到100余萬(wàn)戶，集團(tuán)員工人數(shù)從170人發(fā)展到3000余人。

　　召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議

　　值得一提的是，7月18日，東海證券還緊急召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第四十四次(臨時(shí))會(huì)議。會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于推舉陳耀庭先生代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)的議案》，議案內(nèi)容顯示，根據(jù)東海證券實(shí)際情況，現(xiàn)推舉陳耀庭代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)，代為履行董事長(zhǎng)職責(zé)，代為履行職務(wù)的時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。公司將按照法定程序，盡快完成新任董事長(zhǎng)的選舉工作。

　　東海證券年報(bào)顯示，陳耀庭1960年5月出生，學(xué)歷為碩士研究生。曾任常州市信托投資公司信貸部主任、常州市信托投資公司經(jīng)理助理、常投集團(tuán)總裁助理。2003年9月至今擔(dān)任常投集團(tuán)副總裁。同時(shí)在2016年5月19日-2019年5月18日擔(dān)任東海證券董事。

　　根據(jù)東海證券7月18日發(fā)布的2019年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，東海證券上半年?duì)I業(yè)收入為7.43億元，同比上漲63.69%。上半年凈利潤(rùn)為3.06億元，同比上漲2081.63%。

　　三度收罰單

　　早在1月29日，東海證券發(fā)布關(guān)于公司收到《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。公告顯示，東海證券作為順風(fēng)光電投資(中國(guó))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)發(fā)行公司債券“15 順風(fēng)01”的受托管理人，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違規(guī)行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　4月12日，東海證券發(fā)布公司收到《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》的公告，因東海證券總部合規(guī)部門(mén)中具備三年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十七條中要求的1.5%比例，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　7月1日，東海證券披露了關(guān)于公司收到《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》的公告。其中提到，公司未有效執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在缺陷。具體違規(guī)事實(shí)包括：對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)；2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值做出合理判斷，業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)。上述行為違反相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，東海證券應(yīng)于收到該決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　在首創(chuàng)證券研發(fā)部總經(jīng)理王劍輝看來(lái)，券商在經(jīng)濟(jì)周期相對(duì)較弱的情況下開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，一定要把風(fēng)控放在首位，而不是把業(yè)務(wù)拓展或業(yè)績(jī)放在第一位，在行業(yè)強(qiáng)者恒強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)下，中小券商將會(huì)面臨更多的挑戰(zhàn)，風(fēng)控的重要性不言而喻。