為規(guī)范新三板市場主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場，全國股轉(zhuǎn)公司切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，8月共對(duì)1宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)84宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的違規(guī)行為46宗，被采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為38宗。

　　被采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要包括十五種類型：一是掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓說明書信息披露不完整，存在重大遺漏;二是掛牌公司未在繳款期前披露股票發(fā)行認(rèn)購公告、募集資金管理及使用違規(guī);三是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務(wù);四是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未履行審議程序和信息披露義務(wù)，實(shí)際擔(dān)保金額和期限與股東大會(huì)決議不符;五是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù);六是掛牌公司未及時(shí)披露重大事件，包括重大訴訟，5%以上股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)，公司財(cái)產(chǎn)被查封、凍結(jié)，掛牌公司及其相關(guān)人員被納入失信聯(lián)合懲戒對(duì)象，2016年股東大會(huì)決議公告，董監(jiān)高發(fā)生變更等;七是掛牌公司股東大會(huì)召開程序及信息披露存在瑕疵;八是掛牌公司披露的年度報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò);九是掛牌公司股權(quán)存在代持行為，導(dǎo)致股權(quán)不明晰;十是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未按照有關(guān)規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù);十一是收購人未及時(shí)披露收購報(bào)告書等文件，被收購掛牌公司未及時(shí)披露收購事項(xiàng)及其后續(xù)進(jìn)展情況，收購過渡期內(nèi)重要事項(xiàng)未提交股東大會(huì)審議，收購過程中披露的信息存在重大遺漏;十二是掛牌公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)我司問詢函;十三是掛牌公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人未遵守其披露的承諾事項(xiàng);十四是掛牌公司未及時(shí)對(duì)股東所持有的達(dá)到解除限售條件的股票申請(qǐng)解除限售;十五是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份，與其一致行動(dòng)人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

　　全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)上述違規(guī)情形實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，并對(duì)相關(guān)責(zé)任主體給予自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將圍繞提升掛牌公司規(guī)范治理水平和信息披露質(zhì)量，進(jìn)一步采取切實(shí)有效的措施，保障投資者合法權(quán)益，為深化新三板市場改革夯實(shí)基礎(chǔ)。

　　頭圖來源：123RF

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