英大證券借殼【置信電氣(600517)、股吧】(600517)又有新進(jìn)展。

　　9月23日，置信電氣稱與英大信托的重組獲的國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案。

　　值得一提的是，英大證券多次遭監(jiān)管層監(jiān)管，被要求責(zé)令改正和出具警示函。

　　英大信托、英大證券“曲線”謀上市

　　事實(shí)上，英大證券此前最初是想通過IPO實(shí)現(xiàn)上市。

　　英大證券是一家注冊(cè)地在深圳的全國(guó)性證券公司，注冊(cè)資本27億元，由國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司控股。其前身蔚深證券于1995年獲批成立，2006年由國(guó)網(wǎng)公司全面重組后，更名為英大證券。

　　2018年9月26日，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布了英大證券增資項(xiàng)目預(yù)披露公告。英大證券表示，計(jì)劃按照60%的持股比例引入戰(zhàn)略投資者，原則上單一股東持股比例不超過30%。因此引戰(zhàn)完成后，現(xiàn)持股66.07%的第一大股東——國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司將保留40%股權(quán)，處于相對(duì)控股地位。

　　英大證券還表示，完成增資后，公司將立即開展股改工作，為后續(xù)推動(dòng)上市做好準(zhǔn)備。同步啟動(dòng)上市研究工作，制定相關(guān)工作方案，聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)開展上市準(zhǔn)備工作，并在適當(dāng)時(shí)機(jī)向證券交易所提交上市申請(qǐng)，爭(zhēng)取于2022年實(shí)現(xiàn)改制上市。

　　今年3月18日，置信電氣(600517)盤前突發(fā)公告稱，正在籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，國(guó)網(wǎng)英大國(guó)際控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)網(wǎng)英大”)擬以信托、證券、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)與公司進(jìn)行資產(chǎn)重組。

　　初步考慮，涉及的重組標(biāo)的包括國(guó)網(wǎng)英大所持英大國(guó)際信托有限責(zé)任公司股權(quán)和英大證券有限責(zé)任公司股權(quán)等資產(chǎn)。公司擬通過發(fā)行股份等方式購(gòu)買上述標(biāo)的資產(chǎn)，并募集配套資金。

　　據(jù)此，英大證券、英大信托將曲線A股上市。

　　今年9月23日，公司稱，近日收到通知，公司擬通過發(fā)行股份的方式購(gòu)買英大集團(tuán)、中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)電財(cái))、濟(jì)南市能源投資有限責(zé)任公司、國(guó)網(wǎng)上海市電力公司合計(jì)持有的英大國(guó)際信托有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱英大信托)73.49%股權(quán)，及英大集團(tuán)、中國(guó)電財(cái)、國(guó)網(wǎng)新源控股有限公司、深圳國(guó)能國(guó)際商貿(mào)有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司及深圳市國(guó)有免稅商品(集團(tuán))有限公司合計(jì)持有的英大證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱英大證券)96.67%股權(quán)并募集配套資金的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果已獲得國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案，并已取得《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表》。

　　置信電氣稱，本次重組尚需取得國(guó)務(wù)院國(guó)資委的批復(fù)、公司股東大會(huì)審議通過、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于英大信托股權(quán)變更的批準(zhǔn)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)于英大證券股權(quán)變更的批準(zhǔn)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)等程序。

　　英大證券多次遭監(jiān)管

　　值得關(guān)注的是，作為證券公司的英大證券在資本市場(chǎng)并不“干凈”。 　　圖片來源：企查查

　　企查查數(shù)據(jù)顯示，英大證券涉86起法律訴訟和6起經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，6起經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是股權(quán)出質(zhì)。

　　近日，英大證券因存在股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)存在盡職調(diào)查不到位、融入方和標(biāo)的證券管理不夠嚴(yán)格、履行存續(xù)期管理職責(zé)留痕不充分等問題被深圳證監(jiān)局責(zé)令整改。

　　深圳證監(jiān)局表示，英大證券的上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條的相關(guān)要求，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定對(duì)英大證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施;并要求其切實(shí)加強(qiáng)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系管理，在2019年9月30日前完成整改，并書面報(bào)告整改情況。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　　2018年5月29日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告，核準(zhǔn)英大證券撤銷廣東分公司，擬撤銷的分公司不得新增客戶和開展新的業(yè)務(wù)活動(dòng)，至此剩下7家分公司和30家營(yíng)業(yè)部。而在英大證券現(xiàn)有的30家營(yíng)業(yè)部中，共有11家集中在總部深圳。對(duì)于一家成立20多年的券商來說，這樣的業(yè)務(wù)覆蓋范圍委實(shí)局促。

　　2018年以來，深圳證監(jiān)局已對(duì)英大證券出具了2封警示函。2月7日，深圳證監(jiān)局在第一封警示函中表示，由于英大證券未及時(shí)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任總經(jīng)理，公司董事長(zhǎng)代行總經(jīng)理職責(zé)已超過6個(gè)月，反映其在公司治理結(jié)構(gòu)方面存在缺陷。

　　去年9月4日，深圳證監(jiān)局再次發(fā)出警示函，指出英大證券在部分公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé);在部分受托管理公司債券中，未采取有效措施對(duì)存續(xù)期發(fā)行人情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤、監(jiān)測(cè)、監(jiān)督、核查，未能有效督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)信息披露義務(wù)。

　　圖片來源：123RF

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