導(dǎo)語10月被采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要包括規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、信息披露違規(guī)和其他違規(guī)行為。

　　為規(guī)范新三板市場(chǎng)主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場(chǎng)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，10月共對(duì)51宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中38宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，13宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

　　10月被采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要包括規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、信息披露違規(guī)和其他違規(guī)行為。

　　涉及規(guī)范運(yùn)作的違規(guī)事項(xiàng)包括掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)、關(guān)聯(lián)方占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　涉及信息披露的違規(guī)事項(xiàng)包括掛牌公司披露的年度報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)。

　　其他違規(guī)行為主要涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)到5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司依法依規(guī)從嚴(yán)治市，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障市場(chǎng)健康發(fā)展。

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