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　　為保障新三板全面深化改革順利落地實(shí)施，切實(shí)維護(hù)新三板市場(chǎng)交易秩序，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，按照“科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管”理念，著力推動(dòng)交易監(jiān)管優(yōu)化和交易風(fēng)險(xiǎn)處置工作，持續(xù)提升市場(chǎng)交易監(jiān)管效能，加強(qiáng)重點(diǎn)股票、重點(diǎn)賬戶、重點(diǎn)行為、重點(diǎn)時(shí)期監(jiān)管，對(duì)惡性異常交易、違法違規(guī)行為堅(jiān)持“零容忍”態(tài)度。

　　一是優(yōu)化交易監(jiān)管方式，提升科技監(jiān)管能力。在過往監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)交易出現(xiàn)的新特點(diǎn)、新趨勢(shì)，優(yōu)化異常交易監(jiān)控監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)，完善實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后核查、違規(guī)處理等各條線工作機(jī)制，提高交易監(jiān)管精準(zhǔn)度和規(guī)范化水平。新一代交易監(jiān)察系統(tǒng)集成交易數(shù)據(jù)、掛牌公司數(shù)據(jù)、投資者行為特征等多元化數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)預(yù)警發(fā)現(xiàn)、調(diào)查分析、后續(xù)處理業(yè)務(wù)鏈條全覆蓋，提升交易監(jiān)管智能化水平。充分發(fā)揮交易監(jiān)管與公司監(jiān)管聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化信息互通共享，形成監(jiān)管合力。

　　二是針對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)變化構(gòu)建專門監(jiān)控核查機(jī)制。針對(duì)精選層概念股(公開披露擬申報(bào)精選層企業(yè)及符合精選層財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)股票)開展專項(xiàng)監(jiān)控、核查。2019年11月至2020年5月，累計(jì)跟蹤監(jiān)控相關(guān)個(gè)股978只次，對(duì)76家已披露公開發(fā)行方案的企業(yè)開展內(nèi)幕交易核查，對(duì)申報(bào)停牌前漲幅較高的部分股票開展影響公開發(fā)行定價(jià)的專項(xiàng)核查，防止企業(yè)“帶病申報(bào)”。對(duì)信息披露涉嫌“蹭精選層熱點(diǎn)”企業(yè)，密切監(jiān)控內(nèi)部人減持行為，防范信息型市場(chǎng)操縱。全面排查前期涉嫌違法違規(guī)賬戶和股票的近期交易情況。對(duì)嚴(yán)重異常大宗交易等其他市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)開展逐項(xiàng)核查。

　　三是保持日常監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)，迅速處置典型事件。2019年11月至2020年5月，累計(jì)對(duì)221人次的異常交易行為采取自律監(jiān)管措施；對(duì)1人次采取紀(jì)律處分。其間，快速果斷處置了一批典型案例：對(duì)圣商教育實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人袁煬及其涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶拉抬股價(jià)、頻繁對(duì)倒交易的行為，采取限制交易6個(gè)月的措施；對(duì)雷根實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司賬戶組拉抬股價(jià)后大額、高價(jià)對(duì)倒華泓科技等4只股票的行為，采取限制交易6個(gè)月的措施；對(duì)太一云實(shí)際控制人、控股股東、董事長(zhǎng)鄧迪及其涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶持續(xù)高價(jià)買入，操縱市值以符合創(chuàng)新層條件的行為，給予鄧迪公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。