證監(jiān)會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2020]138號)顯示，經(jīng)查，廣州盛世傳媒股份有限公司(簡稱“盛世傳媒”，837622)存在以下信息披露違規(guī)行為：

　　截至2020年4月30日，盛世傳媒未按期披露2019年年度報告，且不符合《關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告》(證監(jiān)會公告〔2020〕22號)等規(guī)定的延期披露年度報告相關情形。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關規(guī)定。

　　盛世傳媒董事長、信息披露事務負責人王朝暉未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實、勤勉地履行職責，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對盛世傳媒、王朝暉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。盛世傳媒、王朝暉應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，同時公司應對相關責任人員進行內(nèi)部問責，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報送整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報全國股轉(zhuǎn)公司。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，盛世傳媒于2009年3月30日在廣州成立。王朝暉為法定代表人、董事長、總經(jīng)理。截至2019年6月30日，王朝暉為公司第一大股東，持股比例62.30%。公司于2016年6月16日在新三板掛牌，股票代碼837622，主辦券商為廣州證券，2020年1月8日，廣州證券更名為中信證券華南股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　2020年1月8日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關于核準廣州證券股份有限公司變更公司章程重要條款的批復顯示，核準廣州證券變更《廣州證券股份有限公司章程》的重要條款，其中包括變更公司注冊名稱：中信證券華南股份有限公司。

　　2020年4月30日，盛世傳媒公告稱，截至目前，公司曾聘請的 2018 年度審計機構(gòu)致同會計師事務所(特殊普通合伙)未與公司續(xù)簽 2019 年度審計業(yè)務約定書，同時截至本公告披露之日，公司亦未召開董事會及股東大會審議 2019 年度財務報告會計師事務所聘用事宜，未與其他會計師事務所簽署 2019 年年度審計業(yè)務約定書，導致截至目前公司 2019 年度審計工作尚未開展，公司無法在 2020 年 4 月 30 日前披露 2019 年年度報告，公司股票存在被停牌的風險；若公司在 2020 年 6 月 30 日前仍無法披露 2019 年年度報告，公司股票存在被終止掛牌的風險。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令【第162號】)第五條規(guī)定：掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令【第162號】)第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。精選層掛牌公司應當披露年度報告、中期報告和季度報告。創(chuàng)新層、基礎層掛牌公司應當披露年度報告和中期報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在定期報告中披露。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令【第162號】)第十二條規(guī)定：年度報告應當在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報告應當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年度第三個月、第九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令【第162號】)第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)責令公開說明；

　　(四)出具警示函；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局

　　行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2020〕138號

　　關于對廣州盛世傳媒股份有限公司、王朝暉

　　采取出具警示函措施的決定

　　廣州盛世傳媒股份有限公司、王朝暉：

　　經(jīng)查，廣州盛世傳媒股份有限公司(以下簡稱盛世傳媒或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：

　　截至2020年4月30日，盛世傳媒未按期披露2019年年度報告，且不符合《關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告》(證監(jiān)會公告〔2020〕22號)等規(guī)定的延期披露年度報告相關情形。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關規(guī)定。

　　盛世傳媒董事長、信息披露事務負責人王朝暉未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實、勤勉地履行職責，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對盛世傳媒、王朝暉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，同時公司應對相關責任人員進行內(nèi)部問責，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報全國股轉(zhuǎn)公司。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2020年9月23日