11月5日，獲悉，昨日晚間根據(jù)【錦龍股份(000712)、股吧】公告，中山證券近日分別收到北京市第一中級人民法院(下稱“北京一中院”)兩份應(yīng)訴通知書。

　　中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司(下稱“外貿(mào)信托”)、深圳市融通資本管理股份有限公司(下稱“融通資本”)作為原告，就證券虛假陳述責(zé)任糾紛向北京一中院提起訴訟，億陽集團股份有限公司(下稱“億陽集團”)與中山證券、華泰聯(lián)合證券一起作為被告。

　　2016年，億陽集團兩次公開發(fā)行公司債券，外貿(mào)信托、融通資本分別通過其管理的私募基金買入債券45萬張和500萬張，債券本金面值分別為4500萬元和5億元。

　　到了2017年底，億陽集團陸續(xù)出現(xiàn)風(fēng)險事件，債務(wù)償付能力快速惡化。此后中山證券召開債券持有人會議，通過了債券提前到期等多項議案，上述買入債券被宣布提前到期。截至起訴之日，億陽集團未兌付債券本金及利息，造成原告損失。

　　從訴訟訴求看，外貿(mào)信托、融通資本要求億陽集團賠付其所購買的債券本金、利息以及逾期利息等合計6.64億元，并請求判令中山證券與華泰聯(lián)合證券對上述支付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　錦龍股份在公告中表示，截至目前，本次訴訟尚未開庭審理，中山證券將積極采取措施應(yīng)對本次訴訟，運用法律手段來保護公司的合法權(quán)益。中山證券經(jīng)過評估認(rèn)為其需要賠償?shù)目赡苄暂^低，預(yù)計不會對公司利潤產(chǎn)生重大影響。

　　值得注意的是，8月19日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，經(jīng)查中山證券存在董事不具備高管任職資格但實際履行高管職責(zé)、擅自改變公司用章及合同管理審批流程等四類情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。因存在四類問題被暫停三大業(yè)務(wù)1年，公司董事長、總裁、合規(guī)總監(jiān)被予以公開譴責(zé)，多名高管被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　8月21日，錦龍股份宣布公司自行召集和主持了中山證券臨時股東會，審議通過了免除林炳城、胡映璐、孫學(xué)斌、黃元華等四人中山證券第五屆董事會董事職務(wù)的議案，然而這一人事任免為中山證券又帶來訴訟。

　　頭圖來源：123RF

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