一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2020年11月6日-11月12日)

　　本所對8宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

　　一是華訊方舟股份有限公司實際控制人、董事長吳光勝在未經(jīng)公司董事會、股東大會審議的情況下，越權(quán)以公司的名義簽署擔(dān)保合同。吳光勝未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》和《主板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對吳光勝給予公開譴責(zé)的處分。

　　二是廣東群興玩具股份有限公司存在實際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金、2019年度財務(wù)報告被出具無法表示意見的審計報告以及業(yè)績預(yù)告修正不及時等違規(guī)行為。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司實際控制人王叁壽，董事長、時任總經(jīng)理、時任財務(wù)總監(jiān)范曉東，時任董事、時任總經(jīng)理王昊，時任財務(wù)總監(jiān)張瑜給予公開譴責(zé)的處分。

　　三是江蘇亞威機(jī)床股份有限公司的交易對手方朱正強、宋美玉未依照約定履行業(yè)績補償承諾。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對朱正強、宋美玉給予通報批評的處分。

　　四是大連晨鑫網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司的交易對手方南昌京鑫優(yōu)貝網(wǎng)絡(luò)科技中心(有限合伙)未履行業(yè)績補償承諾。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對南昌京鑫優(yōu)貝網(wǎng)絡(luò)科技中心(有限合伙)給予公開譴責(zé)的處分。

　　五是廈門三五互聯(lián)科技股份有限公司控股股東、實際控制人龔少暉因質(zhì)押股票被強制平倉，減持行為距離減持計劃預(yù)披露日不足十五個交易日。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對龔少暉給予通報批評的處分。

　　六是華鵬飛股份有限公司股權(quán)收購相關(guān)業(yè)績承諾方李長軍、楊陽未履行業(yè)績補償義務(wù)，違反了其作出的承諾。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定，本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對李長軍、楊陽給予公開譴責(zé)的處分。

　　七是雄安【科融環(huán)境(300152)、股吧】科技股份有限公司控股股東徐州豐利科技發(fā)展投資有限公司在上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查期間減持股份。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對徐州豐利科技發(fā)展投資有限公司給予通報批評的處分。

　　八是光一科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人存在非經(jīng)營性資金占用、重大訴訟披露不及時等違規(guī)行為。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司控股股東江蘇光一投資管理有限責(zé)任公司，實際控制人、董事長兼總經(jīng)理龍昌明，財務(wù)總監(jiān)佟巖，董事會秘書戴曉東給予通報批評的處分。

　　本所共對8宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

　　3宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是【海南海藥(000566)、股吧】股份有限公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年度業(yè)績預(yù)告，公司時任總經(jīng)理王海帆未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。二是山東龍力生物科技股份有限公司2019年財務(wù)報告被出具無法表示意見的審計報告，劉伯哲、高衛(wèi)先、孔令軍、尹吉增、王奎旗、倪浩嫣、聶偉才、逄曙光、王燕、榮輝、劉國磊、劉新衛(wèi)、朱占祥、肖林、劉立存、楊少德作為時任董事、監(jiān)事和高級管理人員，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。三是顧地科技股份有限公司對外投資金額超過股東大會審議金額，公司未及時對超額投資事項補充履行審議程序和信息披露義務(wù)。

　　5宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是河鋼資源股份有限公司持股5%以上股東天津物產(chǎn)進(jìn)出口貿(mào)易有限公司未在質(zhì)押股份被動賣出的十五個交易日前預(yù)先披露減持計劃，也未及時告知上市公司披露其質(zhì)押股份的平倉風(fēng)險以及被平倉事項。二是無錫隆盛科技股份有限公司持有首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份的股東薛祖興、周菊秀在減持前未披露減持計劃，且減持?jǐn)?shù)量違反了IPO時作出的減持意向的承諾。三是江蘇奧力威傳感高科股份有限公司持股5%以上股東汪文巧在持股比例變動達(dá)到5%時未按規(guī)定及時向本所提交書面報告、通知上市公司并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和信息披露義務(wù)前也未停止賣出公司股票。四是福能東方裝備科技股份有限公司持股5%以上股東及一致行動人雷萬春、肖代英在持股比例變動達(dá)到5%時未按規(guī)定及時向本所提交書面報告、通知上市公司并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和信息披露義務(wù)前也未停止買賣公司股票。五是北京【博暉創(chuàng)新(300318)、股吧】生物技術(shù)股份有限公司董事兼總經(jīng)理蔣焱的配偶謝嚴(yán)在公司2020年第三季度報告披露敏感期內(nèi)買入公司股票。

　　本所發(fā)出三季報問詢函1份、重組問詢函4份、關(guān)注函11份、其他函件16份。

　　二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2020年11月9日-11月13日)

　　11月9日至11月13日，本所共對38起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對多日漲跌幅異常的“智慧農(nóng)業(yè)”“樂歌轉(zhuǎn)債”持續(xù)進(jìn)行重點監(jiān)控，并及時采取監(jiān)管措施;共對8起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會2起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　頭圖來源：123RF

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