11月19日訊中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局網(wǎng)站于近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕52號)顯示，經(jīng)查，成都光大靈曦科技發(fā)展股份有限公司(以下簡稱“光大靈曦”，831094)截至目前仍未披露公司2020年中期報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十一條、第十二條的規(guī)定。

　　根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第四十九條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對光大靈曦采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案，要求公司引以為戒，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，光大靈曦成立于3004年3月3日，注冊資本1681.92萬人民幣，黃靈為第一大股東、實控人，持股比例21.29%。公司于2014年8月19日在新三板掛牌，主辦券商為中銀國際證券有限責(zé)任公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　光大靈曦于2020年8月18日發(fā)布《增加未按期披露2020年半年度報告被停牌事項的公告》顯示，公司股票自2020年6月30日開市起停牌，目前終止掛牌工作尚未完成，公司無法在2020年8月31日前披露2020年半年度報告。2020年半年報后續(xù)工作及預(yù)計披露暫時未知，因公司股票目前處于停牌狀態(tài)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》相關(guān)規(guī)定，公司股票將于2020年9月1日起繼續(xù)停牌。公司如未能于2020年10月31日前披露2020年半年度報告，公司股票存在被終止掛牌的風(fēng)險。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告、中期報告和季度報告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告和中期報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十二條規(guī)定：年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第三個月、第九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)責(zé)令公開說明；

　　(四)出具警示函；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對成都光大靈曦科技發(fā)展股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　〔2020〕52號

　　成都光大靈曦科技發(fā)展股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司截至目前仍未披露公司2020年中期報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十一條、第十二條的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第四十九條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。你公司應(yīng)引以為戒，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2020年11月10日