11月20日，獲悉，作為我國私募基金密集區(qū)域，排在第二位的深圳截至2020年8月末，已登記私募基金管理人4492家，管理基金數(shù)量15418只，管理基金規(guī)模19070.81億元。而廣東省除深圳外的已登記私募基金管理人數(shù)量總計(jì)才1726家。

　　值得注意的是，6月份，深圳證監(jiān)局對(duì)10家私募機(jī)構(gòu)集中采取了監(jiān)管措施，7月份以來，又陸續(xù)對(duì)10家私募機(jī)構(gòu)采取了監(jiān)管措施，顯示監(jiān)管的高度重視。近日，11月17日，深圳證監(jiān)局在官方網(wǎng)站信息公開欄中披露了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)歐國明采取公開譴責(zé)措施的決定》(下稱《決定》)等4份公開譴責(zé)令，對(duì)深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司等4家私募機(jī)構(gòu)的管理人歐國明、葉霞、劉輝德、陳崇軍4人進(jìn)行了公開譴責(zé)。

　　“經(jīng)查，深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估、挪用基金財(cái)產(chǎn)等情形?！薄稕Q定》中稱。

　　《決定》認(rèn)為，上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款和第十二條、第十四條、第十五條、第十六條第一款、第二十三條第(四)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

　　“瑞川資產(chǎn)相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重,社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益?！鄙钲谧C監(jiān)局通報(bào)稱，現(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，對(duì)歐國明作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)微信公眾號(hào)和深圳私募信息服務(wù)平臺(tái)等公開渠道，對(duì)上述幾位管理人予以公開譴責(zé)。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向不特定對(duì)象宣傳推介;不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益;對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

　　頭圖來源：123RF

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