全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站于近日公布的《關(guān)于對(duì)北京智云達(dá)科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕169號(hào))顯示，經(jīng)查明，北京智云達(dá)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“智云達(dá)”，835950)存在以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年4月16日至4月27日，公司控股股東桑華春分別以符定偉等四人為質(zhì)權(quán)人，將持有的合計(jì)900萬股掛牌公司股份質(zhì)押，以用于對(duì)上述個(gè)人的借款提供擔(dān)保。該股份占智云達(dá)總股本的26.52%，若全部被行權(quán)，將導(dǎo)致智云達(dá)控股股東發(fā)生變更。上述股份質(zhì)押發(fā)生后，掛牌公司未于合理期限內(nèi)披露。智云達(dá)已于2020年5月19日補(bǔ)充披露了上述股份質(zhì)押事項(xiàng)。

　　智云達(dá)上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。董事會(huì)秘書桑毅力未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部決定對(duì)智云達(dá)、桑毅力采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，智云達(dá)成立于2005年6月23日，注冊(cè)資本3395萬人民幣，桑華春為大股東、實(shí)控人，持股比例32.86%。公司于2016年3月9日在新三板掛牌，主辦券商為申萬宏源證券有限公司。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　智云達(dá)于2020年5月19日發(fā)布的《關(guān)于公司股權(quán)質(zhì)押公告的補(bǔ)發(fā)聲明》顯示，公司股東桑華春將其持有的公司股份1115.70萬股分別于2020年4月16日、4月17日、4月27日、5月8日、5月12日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理股權(quán)質(zhì)押登記，質(zhì)押權(quán)人為符定偉、王應(yīng)劍、牛征曌、徐清文、桑毅力，質(zhì)押權(quán)人符定偉、王應(yīng)劍、牛征曌、徐清文與股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，桑毅力與股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，質(zhì)押股份已在中國(guó)結(jié)算辦理質(zhì)押登記。因工作人員疏忽，未能在質(zhì)押事項(xiàng)發(fā)生時(shí)及時(shí)告知主辦券商，并及時(shí)披露該質(zhì)押事項(xiàng)，現(xiàn)予以補(bǔ)充披露。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十一條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人有以下信息披露違規(guī)行為的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》等規(guī)定，對(duì)掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：

　　(一)將不存在的事實(shí)在信息披露文件中予以記載，構(gòu)成虛假記載的；

　　(二)通過信息披露文件作出使投資者對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述的；

　　(三)信息披露文件未完整記載應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)，或未按照信息披露文件內(nèi)容與格式的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制，構(gòu)成重大遺漏的；

　　(四)無正當(dāng)理由未在本細(xì)則規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告的；

　　(五)對(duì)外提供未在本細(xì)則規(guī)定或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的信息披露平臺(tái)披露應(yīng)當(dāng)披露的信息，或者未以全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的方式公開披露應(yīng)當(dāng)披露的信息；

　　(六)通過更正披露文件差錯(cuò)、修正已披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等產(chǎn)生重大影響的；

　　(七)拒不回復(fù)或不及時(shí)回復(fù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)信息披露文件進(jìn)行解釋說明、更正和補(bǔ)充的要求，或者公開問詢的；

　　(八)未按規(guī)定建立、執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度，或拒不履行本細(xì)則規(guī)定的信息報(bào)備義務(wù)；

　　(九)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

　　存在上述情形，但情節(jié)輕微，未造成不良影響或后果的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以由業(yè)務(wù)部門采取出具監(jiān)管意見函，或要求相關(guān)責(zé)任人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方式進(jìn)行提醒教育。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司信息披露包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續(xù)信息披露，其中掛牌后持續(xù)信息披露包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責(zé)令改正；

　　(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　以下為原文：

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕169號(hào)

　　關(guān)于對(duì)北京智云達(dá)科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：

　　北京智云達(dá)科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱智云達(dá))，住所地：北京市海淀區(qū)雙清路1號(hào)院內(nèi)6號(hào)樓(西)4層404室。

　　桑毅力，女，1973年11月出生，時(shí)任公司董事會(huì)秘書。

　　經(jīng)查明，智云達(dá)存在以下違規(guī)事實(shí)：

　　2020年4月16日至4月27日，控股股東桑華春分別以符定偉等四人為質(zhì)權(quán)人，將持有的合計(jì)9,000,000股掛牌公司股份質(zhì)押，以用于對(duì)上述個(gè)人的借款提供擔(dān)保。該股份占智云達(dá)總股本的26.52%，若全部被行權(quán)，將導(dǎo)致智云達(dá)控股股東發(fā)生變更。上述股份質(zhì)押發(fā)生后，掛牌公司未于合理期限內(nèi)披露。智云達(dá)已于2020年5月19日補(bǔ)充披露了上述股份質(zhì)押事項(xiàng)。

　　智云達(dá)違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　董事會(huì)秘書桑毅力未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對(duì)智云達(dá)、桑毅力采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》等規(guī)則規(guī)范公司治理、誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。智云達(dá)應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2020年12月2日