中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局網(wǎng)站于近日公布的《關(guān)于對西安樓市通網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2020〕37號)顯示，經(jīng)查，西安樓市通網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡稱“樓市通網(wǎng)”， 831383)存在存在如下問題：

　　一、存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金。2019年7月23日，公司向西安銀行高新科技支行提供200萬元存單質(zhì)押，西安銀行高新科技支行向你公司實(shí)際控制人李濤提供190萬元一年期個人助業(yè)貸款，實(shí)質(zhì)構(gòu)成實(shí)際控制人變相占用公司資金。上述關(guān)聯(lián)方占用資金直到2020年5月20日才清理完畢。

　　二、相關(guān)信息披露及內(nèi)部審議程序不及時。對于上述事項(xiàng)，公司未按照相關(guān)規(guī)定提前履行審議程序，直至2020年4月29日以后才進(jìn)行補(bǔ)充確認(rèn)并披露。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十四條、第二十一條第一款的規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第七十七條、第八十三條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對樓市通網(wǎng)采取出具警示函的監(jiān)管措施，要求公司對照相關(guān)法律法規(guī)，對違規(guī)擔(dān)保和資金占用問題進(jìn)行自查自糾，完善公司治理和內(nèi)控制度，并自收到?jīng)Q定書之日起15個工作日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，樓市通網(wǎng)成立于2010年7月27日，注冊資本3000萬人民幣，李濤為第一大股東，持股比例22.50%。公司于2014年12月2日在新三板掛牌，主辦券商為長江證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　公司于2020年4月30日發(fā)布的《關(guān)于補(bǔ)充確認(rèn)偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的公告》顯示，2019年7月23日，公司向西安銀行高新科技支行提供200萬元存單質(zhì)押，西安銀行高新科技支行向公司實(shí)際控制人李濤提供190萬元一年期個人助業(yè)貸款，該交易形成關(guān)聯(lián)方資金占用。以上關(guān)聯(lián)交易構(gòu)成資金占用，系實(shí)際控制人李濤占用公司資金。借款期限一年，自2019年7月23日至2020年7月22日，借款金額190萬元。擔(dān)保人向貸款人提供質(zhì)押擔(dān)保。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定：公眾公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。公眾公司股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級管理人員不得實(shí)施侵占公司資產(chǎn)、利益輸送等損害公眾公司利益的行為。未經(jīng)董事會或股東大會批準(zhǔn)或授權(quán)，公眾公司不得對外提供擔(dān)保。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地向所有投資者披露信息。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第七十七條規(guī)定：中國證監(jiān)會依法對公司及其他信息披露義務(wù)人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，被檢查或者調(diào)查對象有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的單位和個人，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對西安樓市通網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　陜證監(jiān)措施字〔2020〕37號

　　西安樓市通網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在如下問題：

　　一、存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金。2019年7月23日，你公司向西安銀行高新科技支行提供200萬元存單質(zhì)押，西安銀行高新科技支行向你公司實(shí)際控制人李濤提供190萬元一年期個人助業(yè)貸款，實(shí)質(zhì)構(gòu)成實(shí)際控制人變相占用公司資金。上述關(guān)聯(lián)方占用資金直到2020年5月20日才清理完畢。

　　二、相關(guān)信息披露及內(nèi)部審議程序不及時。對于上述事項(xiàng)，你公司未按照相關(guān)規(guī)定提前履行審議程序，直至2020年4月29日以后才進(jìn)行補(bǔ)充確認(rèn)并披露。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)第十四條、第二十一條第一款的規(guī)定。按照《辦法》第七十七條、第八十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)對照相關(guān)法律法規(guī)，對違規(guī)擔(dān)保和資金占用問題進(jìn)行自查自糾，完善公司治理和內(nèi)控制度，并自收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2020年12月7日