訊日前，中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網站公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2021〕7號)顯示，經查，華盛科技控股股份有限公司(以下簡稱“ST華盛控”，430686)存在以下違規(guī)行為：

　　截至2020年8月31日，ST華盛控未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》的有關要求，按期披露2020年半年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條和十二條的規(guī)定。

　　根據《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經互聯網記者查詢發(fā)現，ST華盛控成立于2005年5月16日，注冊資本5890萬人民幣，上海璞心資產管理中心(有限合伙)為第一大股東，持股比例28.86%，錢文鑫為海璞心資產管理中心(有限合伙)大股東、實控人，持股比例49.93%。公司2020年半年報顯示，錢文鑫為公司實控人。公司于2014年4月8日在新三板掛牌，主辦券商為長江證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。精選層掛牌公司應當披露年度報告、中期報告和季度報告。創(chuàng)新層、基礎層掛牌公司應當披露年度報告和中期報告。

　　凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在定期報告中披露。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》十二條規(guī)定：年度報告應當在每個會計年度結束之日起四個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內，季度報告應當在每個會計年度第三個月、第九個月結束之日起一個月內編制完成并披露。

　　第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)責令公開說明；

　　(四)出具警示函；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對華盛科技控股股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕7號

　　華盛科技控股股份有限公司：

　　根據《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定，我局于近期對你公司進行了核查。經查，發(fā)現你公司存在以下違規(guī)行為：

　　截至2020年8月31日，你公司未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》的有關要求，按期披露2020年半年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條和十二條的規(guī)定。

　　根據《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你公司及相關人員加強相關法律法規(guī)學習，依法履行信息披露義務，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2021年3月5日