摘要 【監(jiān)管服務(wù)更加透明 市場主體“照單辦事”】日前，為深入貫徹落實(shí)“放管服”要求，促進(jìn)優(yōu)化營商環(huán)境，提高新三板市場監(jiān)管服務(wù)透明度，全國股轉(zhuǎn)公司梳理編制了《自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單》并對外公布，方便市場主體“一站式”查詢相關(guān)監(jiān)管要求及服務(wù)內(nèi)容。 　　日前，為深入貫徹落實(shí)“放管服”要求，促進(jìn)優(yōu)化營商環(huán)境，提高新三板市場監(jiān)管服務(wù)透明度，全國股轉(zhuǎn)公司梳理編制了《自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單》并對外公布，方便市場主體“一站式”查詢相關(guān)監(jiān)管要求及服務(wù)內(nèi)容。

　　全面盤點(diǎn)科學(xué)劃分

　　全國股轉(zhuǎn)公司此次公布的《清單》共43項(xiàng)。其中，自律監(jiān)管事項(xiàng)20項(xiàng)，涉及證券發(fā)行掛牌監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、主辦券商監(jiān)管、自律管理與救濟(jì)等；市場服務(wù)事項(xiàng)23項(xiàng)，涉及證券發(fā)行掛牌服務(wù)、掛牌公司服務(wù)、證券交易服務(wù)、做市商服務(wù)、投資者服務(wù)、其他服務(wù)等。

　　《清單》對全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管和市場服務(wù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了全面盤點(diǎn)、科學(xué)劃分，為改進(jìn)監(jiān)管、優(yōu)化服務(wù)提供了有效抓手。

　　一是監(jiān)管事項(xiàng)強(qiáng)調(diào)公開監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，列明主要規(guī)則依據(jù)，方便市場主體“照單辦事”。除市場主體申請的事項(xiàng)外，《清單》納入了持續(xù)信息披露監(jiān)管、股票交易監(jiān)管、實(shí)施自律監(jiān)管措施等全國股轉(zhuǎn)公司主動履職事項(xiàng)，力求全景式呈現(xiàn)職責(zé)清單。

　　二是服務(wù)事項(xiàng)以市場需求為導(dǎo)向，公開辦理流程和材料要求，為市場主體獲取服務(wù)提供充分便利，既包含日常工作中市場主體比較關(guān)心的業(yè)務(wù)咨詢、市場培訓(xùn)等事項(xiàng)，也包含股份回購、交易方式變更、做市商加入及退出、貧困地區(qū)和民族地區(qū)掛牌公司專項(xiàng)政策等具有新三板市場特色的服務(wù)事項(xiàng)。對象涵蓋了擬掛牌公司、掛牌公司、中介機(jī)構(gòu)、投資者等各類市場主體。對于已有明確規(guī)定的服務(wù)事項(xiàng)，列明了相關(guān)規(guī)定；暫無明確規(guī)定的，公布了聯(lián)系方式，方便市場主體及時(shí)聯(lián)系相關(guān)工作人員咨詢辦理。

　　全國股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將貫徹“服務(wù)立司”理念，根據(jù)市場變化與業(yè)務(wù)發(fā)展情況，及時(shí)對《清單》內(nèi)容進(jìn)行動態(tài)更新，為市場主體提供業(yè)務(wù)便利，穩(wěn)定市場預(yù)期，為建設(shè)監(jiān)管透明有效、服務(wù)便民友好的新三板市場提供堅(jiān)實(shí)保障。

　　實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分層管理

　　全國股轉(zhuǎn)公司黨委書記、董事長謝庚日前接受專訪時(shí)表示，多層次資本市場體系構(gòu)建過程需要有效管控風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)現(xiàn)投融雙方有效對接，必須通過多層次市場建設(shè)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分層管理，整體增強(qiáng)市場韌性，必須持續(xù)加強(qiáng)市場監(jiān)管，提高監(jiān)管效能，必須持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理工具、大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者。

　　謝庚認(rèn)為，要持續(xù)提升企業(yè)規(guī)范性，“治理規(guī)范和信息公開是企業(yè)實(shí)現(xiàn)直接融資的微觀基礎(chǔ)”。掛牌公司經(jīng)過股份制改造，建立了“三會一層”的公司治理架構(gòu)，掛牌后定期披露經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，接受主辦券商的持續(xù)督導(dǎo)，提升了公司會計(jì)信息的規(guī)范化、透明化和連續(xù)化程度，有效降低了投融資對接的信息不對稱問題，使得各類投資人可通過可比信息做出風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值判斷。

　　同時(shí)，要探索建立針對中小企業(yè)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。謝庚介紹，全國股轉(zhuǎn)公司按照“科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管”的要求持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管制度機(jī)制建設(shè)，堅(jiān)持以信息披露為中心、以規(guī)則監(jiān)管為依據(jù)健全和改善市場自律管理，對掛牌公司實(shí)施分類監(jiān)管和分層監(jiān)管。

　　據(jù)了解，目前新三板已形成了以法律法規(guī)為依據(jù)、以部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件為基礎(chǔ)、以市場自律規(guī)則為主體的制度體系，構(gòu)建了行政監(jiān)管與自律管理的信息共享、監(jiān)管協(xié)作、案件查處的分工協(xié)作機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。

　　此外，全國股轉(zhuǎn)公司著力推進(jìn)科技監(jiān)管，上線信息披露智能監(jiān)管系統(tǒng)和新一代監(jiān)察系統(tǒng)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，從風(fēng)險(xiǎn)識別、監(jiān)測和應(yīng)對全方位完善防控體系，以常態(tài)化的市場培訓(xùn)服務(wù)機(jī)制帶動監(jiān)管延伸。