1月4日，獲悉，2020年最后一天，12月31日晚，山東證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布對包括中泰證券、中信證券在內(nèi)的券商分支機構(gòu)以及方正證券的處罰決定。

　　其中，中泰證券以及中信證券的分公司均被列舉“七宗罪”，其中均包括營業(yè)部前員工涉嫌犯罪這一問題，反映出分支機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營和管理存在嚴重漏洞。而方正證券濟南分公司總經(jīng)理許峰在任職期間兼任其他企業(yè)法人，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條中的“證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責人…不得在其他營利性機構(gòu)兼職...”的規(guī)定，為此方正證券被責令改正。

　　中泰證券遭罰：前員工涉嫌犯罪、向客戶送禮等“七宗罪”

　　根據(jù)山東證監(jiān)局12月31日發(fā)布的關(guān)于對中泰證券泰安分公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定，今年5月至6月，山東證監(jiān)局先后對中泰證券泰安分公司和所管理的中泰證券泰安東平西山路營業(yè)部(以下簡稱“東平營業(yè)部”)進行了現(xiàn)場檢查。

　　經(jīng)查，中泰證券泰安分公司及所管理的營業(yè)部存在以下問題：

　　一是中泰證券泰安分公司在東岳大街288號1層西南角的營業(yè)場所未向山東局報備，也未在《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》許可的營業(yè)場所范圍內(nèi)。

　　二是中泰證券泰安分公司副總經(jīng)理兼任合規(guī)管理人員;東平營業(yè)部、寧陽文化街證券營業(yè)部、肥城新城路證券營業(yè)部、泰安高新區(qū)龍?zhí)堵纷C券營業(yè)部的負責人兼任合規(guī)管理人員。

　　三是東平營業(yè)部從事合規(guī)管理的人員同時從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。

　　四是東平營業(yè)部印章管理存在問題。

　　五是東平營業(yè)部負責人強制離崗時間不足10個工作日。

　　六是東平營業(yè)部存在向部分客戶提供禮品的情形。

　　七是東平營業(yè)部前員工劉某涉嫌犯罪。

　　對此，山東證監(jiān)局認為，上述情形反映了中泰證券泰安分公司合規(guī)經(jīng)營和管理存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。為此，山東證監(jiān)局決定對中泰證券泰安分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并表示，中泰證券泰安分公司應(yīng)認真進行整改。

　　中信證券(山東)遭監(jiān)管，2位營業(yè)部員工被警示

　　2020年12月31日，山東證監(jiān)局公示了2020年7月份對中信證券(山東)下達的責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　山東證監(jiān)局指出，中信證券山東分公司及其下轄的濰坊鳶飛路證券營業(yè)部共存在七大問題，一是轄區(qū)證券營業(yè)部向監(jiān)管報送合規(guī)自查材料中個別事項表述不實，公司未對相關(guān)不實內(nèi)容進行更正。二是未對下屬證券營業(yè)部員工接受客戶委托買賣證券行為進行有效監(jiān)控和處理。剩余五項違規(guī)事項均出自鳶飛路營業(yè)部，分別為該營業(yè)部柜臺人員兼任風控崗工作職責;營業(yè)部員工存在返還客戶傭金的情形;營業(yè)部印章管理存在問題;營業(yè)部員工張某涉嫌犯罪;以及山東分公司未對鳶飛路營業(yè)部客戶回訪對象非客戶本人以及回訪錄音反映的涉嫌違法違規(guī)線索進行核實。

　　山東證監(jiān)局認為，上述情況反映出該分公司未對分支機構(gòu)報送材料的真實性和準確性認真審核，對分支機構(gòu)內(nèi)部控制及合規(guī)管理存在問題，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》等相關(guān)規(guī)定，決定對中信證券(山東)采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管要求中信證券(山東)認真進行整改，對相關(guān)責任人進行內(nèi)部問責，并于當年8月31日之前向監(jiān)管提交書面整改報告，其中應(yīng)包含對轄區(qū)分支機構(gòu)員工代客操作證券賬戶監(jiān)控和處理事項整改效果的自我評價。

　　在中信證券(山東)收到監(jiān)管罰單的同日，該公司下轄營業(yè)部有兩名從業(yè)人員分別收到了監(jiān)管的警示函。

　　其中，王延臣在中信證券(山東)濟寧吳泰閘路證券營業(yè)部執(zhí)業(yè)期間存在以下問題：一是接受客戶指定交易內(nèi)容委托代客戶王某操作證券賬戶;二是通過短信向第三人發(fā)送客戶王某賬戶資產(chǎn)、持倉和交易情況等信息。山東證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對王延臣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　而王亞菲在中信證券(山東)濰坊鳶飛路證券營業(yè)部執(zhí)業(yè)期間存在私下接受客戶委托買賣證券行為。山東證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對王亞菲采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　山東證監(jiān)局表示，證券公司員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當在《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得替客戶辦理證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。王亞菲應(yīng)當加強對《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)的學(xué)習，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。

　　方正證券內(nèi)控不完善受罰

　　12月31當天，山東證監(jiān)局還公示了年中對方正證券下達的行政監(jiān)管措施。方正證券濟南分公司總經(jīng)理許峰在任職期間兼任其他企業(yè)法人，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條“證券公司高管人員和分支機構(gòu)負責人…不得在其他營利性機構(gòu)兼職...”的規(guī)定，反映出該公司內(nèi)部控制不完善。據(jù)此，山東證監(jiān)局對方正證券下達了責令改正的監(jiān)管措施。

　　券商“一哥”中信證券(山東)屢遭罰

　　對于上述中信證券(山東)被警示，近一年多來已屢見不鮮。2020年5月，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布公告稱，中信證券在部分債務(wù)融資的招標過程中，因中標費率遠低于市場正常水平、承銷費收入遠低于業(yè)務(wù)開展平均成本，被予以警告、全面深入整改。

　　2020年7月19日，中國證券業(yè)協(xié)會宣布，對參與中核融資租賃公司債券發(fā)行招標的券商，啟動自律性調(diào)查。涉事的投行，包括中信證券等。

　　2020年9月，青島證監(jiān)局公布了關(guān)于關(guān)于對中信證券(山東)有限責任公司(下稱“中信證券(山東)”)采取責令改正并責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，中信證券(山東)存在三個問題：一是未能有效防范員工違法違規(guī)風險;二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未嚴格落實合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求;三是下屬的平度人民路營業(yè)部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準確的情況。

　　頭圖來源：123RF

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