監(jiān)管層又“亮劍”了!

　　1月28日，了解到，上交所對科創(chuàng)板擬上市公司無錫市尚沃醫(yī)療電子股份有限公司(以下簡稱“尚沃醫(yī)療”)、湖南華納大藥廠股份有限公司(以下簡稱“華納藥廠”)、長沙興嘉生物工程股份有限公司(以下簡稱“興嘉生物”)申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人等相關責任主體采取監(jiān)管警示措施。

　　上交所公告顯示，根據相關規(guī)定，決定對所涉三項目尚沃醫(yī)療、華納藥廠、興嘉生物的保薦代表人丁元、石坡，薛冰、瞿孝龍，何勇、李鋒，采取監(jiān)管警示措施。其中，尚沃醫(yī)療的保薦機構為中信證券，保薦代表人為丁元和石坡;華納藥廠的保薦機構為西部證券，保薦代表人為薛冰和瞿孝龍;興嘉生物的保薦機構同為西部證券，保薦代表人為何勇和李鋒。

　　公告顯示，西部證券在就其保薦的相關科創(chuàng)板申報項目的執(zhí)業(yè)質量出具監(jiān)管工作函、談話提醒，要求整改和提高項目質量后，仍在華納藥廠和興嘉生物的保薦工作中，出現履職不到位的情況。同時，針對相關信息披露不規(guī)范的情況，上交所決定對發(fā)行人尚沃醫(yī)療采取監(jiān)管警示。而上交所在進行項目審核當中發(fā)現，保薦代表人履職不到位、保薦機構執(zhí)業(yè)質量不高。

　　據了解，尚沃醫(yī)療的科創(chuàng)板IPO申請于2020年4月24日獲上交所受理，5月21日獲問詢，于2020年9月29日通過科創(chuàng)板上市委審核，順利過會。

　　華納藥廠的科創(chuàng)板IPO申請于2020年6月24日獲上交所受理，7月23日獲問詢，于2020年12月15日通過科創(chuàng)板上市委審核，順利過會。

　　興嘉生物的科創(chuàng)板IPO申請于2020年5月29日獲上交所受理，6月23日獲問詢。值得注意的是，興嘉生物于2020年11月26日在2020年第110次審議會議中上會，科創(chuàng)板上市委不同意興嘉生物的IPO申請。

　　頭圖來源：123RF

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