2021年5月，全國股轉(zhuǎn)公司對4宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對54宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中45宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，9宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項(xiàng)如下：

　　一、紀(jì)律處分情況

　　一是深圳萬方網(wǎng)絡(luò)股份有限公司(以下簡稱“ST萬方”)在2021年1月22日進(jìn)行前期會計(jì)差錯(cuò)更正，調(diào)整影響2017年凈利潤581.76萬元、2017年歸屬于母公司所有者權(quán)益583.81萬元、2018年凈利潤-7,535.60萬元和2018年歸屬于母公司所有者權(quán)益-7,140.72萬元，調(diào)整比例分別為11.64%、19.44%、350.74%和1,137.16%。ST萬方存在前述信息披露違規(guī)的情況，時(shí)任董事長李健文等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對ST萬方等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

　　二是深圳市駿豐木鏈網(wǎng)科技股份有限公司(以下簡稱“木鏈網(wǎng)”)于2020年10月21日收購其實(shí)際控制人、董事長李紀(jì)用持有的某公司60%股份，本次交易完成后，木鏈網(wǎng)持有該公司60%的股份，認(rèn)繳金額119,400萬元，占木鏈網(wǎng)2019年度經(jīng)審計(jì)期末總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)的比例分別為1,688.15%和1,589.62%。木鏈網(wǎng)未及時(shí)履行重大資產(chǎn)重組相關(guān)程序以及信息披露義務(wù)，李紀(jì)用等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對木鏈網(wǎng)等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

　　三是湖南立得科技股份有限公司(以下簡稱“立得科技”)實(shí)際控制人、時(shí)任董事長劉重道在2018年6月至7月期間與某資產(chǎn)管理公司約定，由該資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)銷售控股股東湖南立得實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“立得集團(tuán)”)持有的立得科技股票，相關(guān)股份由立得集團(tuán)代持，立得科技參與了股東身份確認(rèn)、股權(quán)證發(fā)放等過程，并向投資者出具了《股東身份確認(rèn)函》；2018年7月至10月期間，立得科技通過某中介機(jī)構(gòu)與相關(guān)投資人簽訂《股票發(fā)行認(rèn)購合同》，相關(guān)股份由劉重道代持。立得科技股權(quán)變動未及時(shí)披露，也未履行必要的股票發(fā)行審查及信息披露程序，且存在股份代持導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰的情況；立得集團(tuán)等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對立得科技等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

　　四是陜西紫光新能科技股份有限公司(以下簡稱“紫光新能”)未及時(shí)披露其2017年發(fā)生的1筆重大訴訟、2018年發(fā)生的1筆重大訴訟、2020年發(fā)生的2筆重大訴訟。紫光新能存在多筆重大訴訟未及時(shí)披露的情況，時(shí)任董事會秘書張磊等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對紫光新能等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分，對張磊采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　5月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)和公司治理違規(guī)兩類。

　　信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息；二是收購人未及時(shí)披露收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派未在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實(shí)施公告。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；二是掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途。

　　全國股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運(yùn)行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。