2021年12月，全國股轉(zhuǎn)公司對5宗違規(guī)行為給予紀律處分；對385宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中356宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，29宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。具體事項如下：

　　一、紀律處分情況

　　一是江蘇經(jīng)緯盛世騰云再生資源股份有限公司(以下簡稱“ST經(jīng)緯云”)的控股子公司為非關(guān)聯(lián)方的對外借款提供擔保，截至2019年5月31日，擔保累計金額達8,128.74萬元；因前述擔保，2019年9月12日，債權(quán)人之一向上海仲裁委員會提起仲裁，仲裁金額3,928萬元。ST經(jīng)緯云未對前述擔保事項事前履行審議程序并及時披露，且未及時披露重大仲裁信息；時任董事長李博等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡稱《公司治理規(guī)則》)的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對ST經(jīng)緯云、李博等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　二是江蘇華源建筑設(shè)計研究院股份有限公司(以下簡稱“華源股份”)因與某公司存在合同糾紛，被對方提起訴訟，訴訟金額4,082.34萬元，華源股份于2021年5月18日收到應(yīng)訴通知書后未及時披露有關(guān)涉訴情況；因與某公司存在合同糾紛，華源股份對其提起仲裁，仲裁金額2,998.47萬元，該案件于2021年7月7日被常州仲裁委員會受理，華源股份未及時披露有關(guān)仲裁事項。華源股份未及時披露重大訴訟和仲裁信息，時任董事長黃富華等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對華源股份、黃富華等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　三是深圳市海和科技股份有限公司(以下簡稱“海和科技”)因與其他公司存在合同糾紛，于2021年3月作為原告向法院提起訴訟，訴訟金額4,539.39萬元，海和科技于2021年3月10日收到受理通知書，后于2021年4月30日對該訴訟進行了補充披露；在2020年年度報告和2021年半年度報告中，海和科技未完整披露報告期內(nèi)發(fā)生的所有訴訟涉及的累計金額。海和科技未及時披露重大訴訟信息，且未在定期報告中完整披露；董事長曹朋云等相關(guān)責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》和《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對海和科技、曹朋云等相關(guān)責任主體給予通報批評的紀律處分。

　　四是山東開泰石化股份有限公司(以下簡稱“開泰石化”)于2019年和2020年為多家公司提供擔保，截至紀律處分決定作出時，擔保余額共計40,856萬元。開泰石化未對前述擔保事項事前履行審議程序并及時披露，董事長、總經(jīng)理趙世香未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》和《公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對開泰石化、趙世香給予通報批評的紀律處分。

　　五是北京藍山科技股份有限公司(以下簡稱“藍山科技”)的2017年、2018年、2019年年度報告存在虛假記載，且藍山科技在公開發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則(試行)》的相關(guān)規(guī)定。我司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對藍山科技給予公開譴責的紀律處分。

　　二、采取書面自律監(jiān)管措施情況

　　12月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購重組違規(guī)和其他違規(guī)四類。

　　信息披露違規(guī)事項方面，一是掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被凍結(jié)的信息，實際控制人可能發(fā)生變更的信息，掛牌公司及其子公司、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員被列為失信被執(zhí)行人的信息，經(jīng)營出現(xiàn)異常的信息，高級管理人員辭職的信息，銀行賬戶被凍結(jié)的信息，涉及層級調(diào)整的重大信息；二是掛牌公司相關(guān)責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；三是掛牌公司未按期披露定期報告；四是掛牌公司存在信息披露不準確的情況；五是掛牌公司披露的公開轉(zhuǎn)讓說明書、定期報告中存在重大會計差錯；六是掛牌公司披露的定期報告存在較多錯漏。

　　公司治理違規(guī)事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金；二是掛牌公司提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；五是掛牌公司存在會計核算不規(guī)范的情況；六是掛牌公司存在未建立健全公司治理及內(nèi)部控制機制的情況；七是掛牌公司未有效配合主辦券商持續(xù)督導工作。

　　股票發(fā)行及并購重組違規(guī)事項方面，一是掛牌公司相關(guān)責任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露；二是掛牌公司相關(guān)責任主體在股票發(fā)行過程中存在股份代持的情況；三是掛牌公司變更募集資金用途，未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途。

　　其他違規(guī)事項方面，主要是掛牌公司股東在應(yīng)承諾不減持公司股票的期間內(nèi)，減持公司股票。

　　全國股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。