發(fā)布日期：2021-05-07

　　第一部分：市場(chǎng)成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年4月） 上期所2021年4月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面,處理異常交易行為80起。其中，自成交超限17起，頻繁報(bào)撤單超限60起，大額報(bào)撤單1起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉(cāng)超限2起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示80次，將10名客戶和2個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)16次，并對(duì)其中4名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)2組9名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)6組21名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索7起，其中，涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)4起，錯(cuò)單交易3起，均對(duì)相關(guān)會(huì)員和客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　上期能源2021年4月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為8起。其中，自成交超限3起，頻繁報(bào)撤單超限5起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示8次，將1名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)1次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，無(wú)相關(guān)認(rèn)定和協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系市價(jià)指令報(bào)單等原因?qū)е聝r(jià)格異常波動(dòng)，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　 第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所5月份期貨做市合約：

　　鎳： Ni2107、Ni2108。

　　錫： Sn2107、Sn2108、Sn2109。

　　不銹鋼：Ss2107、Ss2108、Ss2109。

　　黃金：Au2108、Au2110。

　　白銀：Ag2107、Ag2108、Ag2109、Ag2110、Ag2111。

　　螺紋鋼：Rb2108、Rb2109、Rb2111、Rb2112。

　　熱軋卷板：Hc2108、Hc2109、Hc2111、Hc2112。

　　石油瀝青：Bu2107、Bu2108。

　　天然橡膠：Ru2110、Ru2111。

　　紙漿：Sp2107、Sp2108、Sp2109。

　　上期能源5月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2107、Sc2108、Sc2110、Sc2111。

　　20號(hào)膠：Nr2107、Nr2108、Nr2109、Nr2110。

　　低硫燃料油：Lu2107、Lu2108、Lu2109、Lu2110。

　　國(guó)際銅：Bc2107、Bc2108、Bc2109、Bc2110。

　　第四部分：上期標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易平臺(tái)例行發(fā)布

　　平臺(tái)2021年4月運(yùn)行情況：

　　4月總計(jì)達(dá)成成交1996筆，共計(jì)43533張倉(cāng)單，成交數(shù)量19.44萬(wàn)噸，成交金額146.47億元（單邊統(tǒng)計(jì)）。

　　交易商2021年4月簽約情況：

　　截至4月底，本月累計(jì)完成簽約交易商485家。累計(jì)引入14家金融機(jī)構(gòu)。