發(fā)布日期：2021-04-02

　　第一部分：市場成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年3月） 上期所2021年3月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，共發(fā)生138起。其中，自成交超限31起，頻繁報撤單超限104起，大額報撤單1起，實際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限2起，通過會員單位對上述達到異常交易

　　處理標(biāo)準的客戶進行電話提示144次，將20名客戶和3個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報30次，并對其中7名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

　　實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對95組243名客戶進行實際控制關(guān)系認定，對4組33名客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索3起，其中市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動1起，錯單交易1起，涉嫌存在實控關(guān)系未申報1起，對相關(guān)會員和客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進行立案調(diào)查。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　上期能源2021年3月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，共發(fā)生14起。其中，自成交超限4起，頻繁報撤單超限10起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標(biāo)準的客戶進行電話提示14次，將2名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報3次，并對其中1名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

　　實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對35組103名客戶進行實際控制關(guān)系認定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，其中錯單交易1起，涉嫌存在實控關(guān)系未申報1起，通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所4月份期貨做市合約：

　　鎳： Ni2107、Ni2108。

　　錫： Sn2106、Sn2107、Sn2108。

　　不銹鋼：Ss2106、Ss2107、Ss2108。

　　黃金：Au2108、Au2110。

　　白銀：Ag2107、Ag2108、Ag2109、Ag2110、Ag2111。

　　螺紋鋼：Rb2106、Rb2107、Rb2108、Rb2109。

　　熱軋卷板：Hc2106、Hc2107、Hc2108、Hc2109。

　　石油瀝青：Bu2107、Bu2108。

　　天然橡膠：Ru2106、Ru2107、Ru2108、Ru2110、Ru2111。

　　紙漿：Sp2106、Sp2107、Sp2108。

　　上期能源4月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2107、Sc2108、Sc2110、Sc2111。

　　20號膠：Nr2106、Nr2107、Nr2108、Nr2109。

　　低硫燃料油：Lu2106、Lu2107、Lu2108、Lu2109。

　　國際銅：Bc2106、Bc2107、Bc2108、Bc2109。

　　第四部分：上期標(biāo)準倉單交易平臺例行發(fā)布

　　平臺2021年3月運行情況：

　　3月總計達成成交1481筆，共計37884張倉單，成交數(shù)量71234噸，成交金額93.48億元（單邊統(tǒng)計）。

　　交易商2021年3月簽約情況：

　　截至3月底，累計完成簽約交易商481家，本月新增1家。累計引入14家金融機構(gòu)。