發(fā)布日期：2021-03-05

　　第一部分：市場成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年2月） 上期所2021年2月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面,處理異常交易行為102起。其中，自成交超限35起，頻繁報撤單超限65起，大額報撤單2起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示108次，將15名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報16次，并對其中1名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

　　實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對89組233名客戶進行實際控制關(guān)系認定，對7組33名客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索6起，其中錯單交易5起，涉嫌存在實控關(guān)系未申報1起，對相關(guān)會員和客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進行立案調(diào)查，1起仍在線索核查中。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　上期能源2021年2月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面,處理異常交易行為14起。其中，自成交超限6起，頻繁報撤單超限8起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示15次，將1名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報1次。

　　實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對23組72名客戶進行實際控制關(guān)系認定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，其中錯單交易1起，涉嫌存在實控關(guān)系未申報1起，通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　第三部分：期貨做市合約安排 上期所3月份期貨做市合約：

　　鎳： Ni2106、Ni2107。

　　錫： Sn2105、Sn2106、Sn2107。

　　不銹鋼： Ss2105、Ss2106、Ss2107。

　　黃金： Au2104、Au2108、Au2110。

　　白銀：Ag2107、Ag2108、Ag2109、Ag2110、Ag2111。

　　螺紋鋼：Rb2106、Rb2107、Rb2108、Rb2109。

　　熱軋卷板：Hc2106、Hc2107、Hc2108、Hc2109。

　　石油瀝青：Bu2104、Bu2105、Bu2107、Bu2108。

　　天然橡膠：Ru2106、Ru2107、Ru2108、Ru2110、Ru2111。

　　紙漿：Sp2106、Sp2107、Sp2108。

　　上期能源3月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2105、Sc2107、Sc2108、Sc2110。

　　20號膠：Nr2105、Nr2106、Nr2107、Nr2108。

　　低硫燃料油：Lu2106、Lu2107、Lu2108。

　　國際銅：Bc2105、Bc2106、Bc2107、Bc2108。

　　第四部分：上期標準倉單交易平臺例行發(fā)布 平臺2021年2月運行情況：

　　2月總計達成成交519筆，共計13385張倉單，成交數(shù)量27618噸，成交金額32.63億元（單邊統(tǒng)計）。

　　交易商2021年2月簽約情況：

　　截至2月底，累計完成簽約交易商480家，本月新增5家。累計引入13家金融機構(gòu)。