發(fā)布日期：2021-02-05

　　第一部分：市場(chǎng)成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年1月） 上期所2021年1月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為108起。其中，自成交超限38起，頻繁報(bào)撤單超限65起，大額報(bào)撤單超限4起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超限1起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示115次，將8名客戶和1個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)10次，對(duì)1名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)監(jiān)管措施并全市場(chǎng)公告。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)120組301名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)1組2名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索10起，其中涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)6起，相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，錯(cuò)單交易2起，未在規(guī)定期限內(nèi)平倉(cāng)1起，對(duì)相關(guān)會(huì)員和客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　上期能源2021年1月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為12起。其中，自成交超限3起，頻繁報(bào)撤單超限9起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示12次，將1名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)1次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)27組72名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)2組4名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，其中涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)1起，市價(jià)指令報(bào)單導(dǎo)致合約價(jià)格異常波動(dòng)1起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　第三部分：期貨做市合約安排 上期所2月份期貨做市合約：

　　鎳： Ni2104。

　　錫： Sn2104、Sn2105、Sn2106。

　　不銹鋼： Ss2104、Ss2105、Ss2106。

　　黃金： Au2104、Au2108、Au2110。

　　白銀： Ag2103、Ag2104、Ag2105、Ag2107、Ag2108。

　　螺紋鋼：Rb2106、Rb2107、Rb2108、Rb2109。

　　熱軋卷板：Hc2106、Hc2107、Hc2108、Hc2109。

　　石油瀝青：Bu2103、Bu2104、Bu2105。

　　天然橡膠：Ru2103、Ru2104、Ru2106、Ru2107、Ru2108。

　　紙漿：Sp2104、Sp2105、Sp2106、Sp2107、Sp2108。

　　上期能源2月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2104、Sc2105、Sc2107、Sc2108。

　　20號(hào)膠：Nr2104、Nr2105、Nr2106、Nr2107。

　　低硫燃料油：Lu2104、Lu2105、Lu2106、Lu2107、Lu2108。

　　國(guó)際銅：Bc2104、Bc2105、Bc2106、Bc2107。

　　第四部分：上期標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易平臺(tái)例行發(fā)布 平臺(tái)2021年1月運(yùn)行情況：

　　1月總計(jì)達(dá)成成交776筆，共計(jì)23327張倉(cāng)單，成交數(shù)量5.12萬(wàn)噸，成交金額57.74億元（單邊統(tǒng)計(jì)）。

　　交易商2021年1月簽約情況：

　　截至1月底，累計(jì)提交開(kāi)戶申請(qǐng)交易商678家，本月新增3家。累計(jì)完成簽約交易商475家，本月新增4家。累計(jì)引入13家金融機(jī)構(gòu)。