發(fā)布日期：2021-01-08

　　第一部分：市場成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2020年12月） 上期所2020年12月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為145起。其中，自成交超限52起，頻繁報撤單超限90起，大額報撤單超限1起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉超限2起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示161次，將27名客戶和4個實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報38次，對6名客戶采取限制開倉監(jiān)管措施并全市場公告。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對86組185個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索10起，其中涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金4起，市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動2起，錯單交易4起，均對相關(guān)會員和客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對1起涉嫌違規(guī)交易線索進(jìn)行立案調(diào)查，3起仍在線索核查中。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　上期能源2020年12月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為17起。其中，自成交超限3起，頻繁報撤單超限12起，大額報撤單超限2起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示17次，將4名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報4次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對27組53個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索4起，其中涉嫌存在實(shí)際控制關(guān)系未申報1起，市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動2起，錯單交易1起，均對相關(guān)會員和客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　第三部分：期貨做市合約安排 上期所1月份期貨做市合約：

　　鎳： Ni2103、Ni2104。

　　錫： Sn2103、Sn2104、Sn2105。

　　不銹鋼： Ss2103、Ss2104、Ss2105。

　　黃金： Au2102、Au2104、Au2108、Au2110。

　　白銀： Ag2103、Ag2104、Ag2105、Ag2107。

　　螺紋鋼：Rb2103、Rb2104、Rb2106、Rb2107、Rb2108、Rb2109。

　　熱軋卷板：Hc2103、Hc2104、Hc2106、Hc2107、Hc2108、Hc2109。

　　石油瀝青：Bu2102、Bu2103、Bu2104、Bu2105。

　　天然橡膠：Ru2103、Ru2104、Ru2106、Ru2107、Ru2108。

　　紙漿：Sp2104、Sp2105、Sp2106。

　　上期能源1月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2104、Sc2105、Sc2107、Sc2108。

　　20號膠：Nr2103、Nr2104、Nr2105、Nr2106。

　　低硫燃料油：Lu2104、Lu2105、Lu2106、Lu2107。

　　國際銅：Bc2103、Bc2104、Bc2105、Bc2106。

　　第四部分：上期標(biāo)準(zhǔn)倉單交易平臺例行發(fā)布 平臺2020年12月運(yùn)行情況：

　　12月總計(jì)達(dá)成成交791筆，共計(jì)23090張倉單，成交數(shù)量53759噸，成交金額55.81億元（單邊統(tǒng)計(jì)）。

　　交易商2020年12月簽約情況：

　　截至12月底，累計(jì)完成簽約交易商471家，本月新增6家。累計(jì)引入13家金融機(jī)構(gòu)。