發(fā)布日期：2021-10-08

　　第一部分：市場成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年9月） 上期所2021年9月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為71起。其中，自成交超限13起，頻繁報撤單超限57起，大額報撤單1起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示75次，將10名客戶和1個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報14次，并對其中3名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。

　　實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對177組495個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對6組18個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索4起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，客戶涉嫌存在實控關(guān)系未申報1起，市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動1起。均通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對1起違規(guī)交易立案調(diào)查。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　上期能源2021年9月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為5起。其中，自成交超限4起，頻繁報撤單超限1起。通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示5次。

　　實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對109組283個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對2組4個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動，通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所10月份期貨做市合約：

　　鎳：Ni2112、Ni2202、Ni2203。

　　黃金：Au2202、Au2204。

　　白銀：Ag2111、Ag2201、Ag2202、Ag2203、Ag2204、Ag2205。

　　錫：Sn2111、Sn2112、Sn2201。

　　不銹鋼：Ss2111、Ss2112、Ss2201、Ss2202。

　　螺紋鋼：Rb2112、Rb2202、Rb2203、Rb2204。

　　熱軋卷板：Hc2112、Hc2202、Hc2203、Hc2204。

　　石油瀝青：Bu2111、Bu2201、Bu2202、Bu2203。

　　天然橡膠：Ru2111、Ru2203、Ru2204。

　　紙漿：Sp2111、Sp2112、Sp2202。

　　上期能源10月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2201、Sc2202、Sc2204、Sc2205。

　　20號膠：Nr2112、Nr2201、Nr2202、Nr2203。

　　低硫燃料油：Lu2112、Lu2201、Lu2202、Lu2203。

　　國際銅：Bc2111、Bc2112、Bc2201、Bc2202、Bc2203。

　　第四部分：上期標(biāo)準(zhǔn)倉單交易平臺例行發(fā)布

　　平臺2021年9月運(yùn)行情況：

　　9月總計達(dá)成成交1417筆，共計46743張倉單，成交數(shù)量137008噸，成交金額97.59億元（單邊統(tǒng)計）。

　　交易商2021年9月簽約情況：

　　截至9月底，累計完成簽約交易商536家，本月新增0家。累計引入14家金融機(jī)構(gòu)。