近日部分地方證監(jiān)局要求轄區(qū)證券公司、基金公司和期貨公司對私募資管業(yè)務(wù)進(jìn)行自查整改，這意味著對資管業(yè)務(wù)提出新要求的“新八條底線”已然進(jìn)入落實階段。

　　據(jù)了解，部分地方證監(jiān)局已于7月底8月初下發(fā)通知，要求轄區(qū)各證券公司、基金公司和期貨公司對于開展私募資管業(yè)務(wù)進(jìn)行自查整改。

　　目前，北京證監(jiān)局正在擬定相關(guān)文件，將盡快開展類似整改。業(yè)內(nèi)人士透露，在試點摸底結(jié)束后，或于9月在全國范圍開展自查整改。

　　8月3日，廣東證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自查整改的通知》（簡稱“通知”），要求進(jìn)一步落實證監(jiān)會7月15日下發(fā)的《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作暫行規(guī)定》（簡稱《暫行規(guī)定》），強(qiáng)化風(fēng)險管控。

　　上述通知要求，對于不符合《暫行規(guī)定》的產(chǎn)品，通知要求列明清理或整改方案，需于8月31日前向地方證監(jiān)局上報自查報告、整改計劃和私募資管業(yè)務(wù)統(tǒng)計表，并按月報告整改進(jìn)展。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從廣東證監(jiān)局的通知來看，此次地方自查整改通知出臺，顯示《暫行規(guī)定》的落實執(zhí)行已經(jīng)開始。

　　雖然《暫行規(guī)定》明確“新老劃斷”，對于杠桿倍數(shù)超標(biāo)、名稱中有保本字樣、劣后對優(yōu)先保本保收益安排、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品嵌套投資其他結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品劣后份額、結(jié)構(gòu)化資管計劃的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過140%、委托不符合條件的第三方做投顧等不符合規(guī)定的老產(chǎn)品，仍然允許運作，直至合同結(jié)束，再到期清盤。但《暫行規(guī)定》也明確指出，對于其他方面不符合的，需進(jìn)行及時整改。

　　廣東證監(jiān)局的通知列明了整改時間表，要求按月匯報進(jìn)度，并會有適時檢查，這意味著各機(jī)構(gòu)需要盡快進(jìn)行整改。

　　有關(guān)私募高管表示，此次新規(guī)按照新老劃斷原則，存量問題產(chǎn)品禁止增加凈申購規(guī)模和杠桿倍數(shù)，相關(guān)合同到期后將予以清盤。新發(fā)行的產(chǎn)品要按照新規(guī)來執(zhí)行，這意味著杠桿比例要比之前明顯降低了。