2016年8月19日，中國證監(jiān)會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，其中73家私募基金管理人因存在違規(guī)問題被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。

　　為促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)行業(yè)自律，基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)要求上述私募基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求認(rèn)真整改，并于2016年10月14日前就此提交法律意見書。

　　據(jù)悉，協(xié)會自律監(jiān)察委員會將對私募基金管理人提交的整改報告和法律意見書進(jìn)行審核并向社會公示，構(gòu)建行業(yè)誠信約束機(jī)制，督促私募基金管理人規(guī)范運(yùn)行。

　　對于不能按時完成整改，或者未能按照要求提交法律意見書的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等有關(guān)自律規(guī)則的要求，依法采取紀(jì)律處分措施或者注銷私募基金管理人登記。

　　協(xié)會強(qiáng)調(diào)，法律法規(guī)高于自律規(guī)則是執(zhí)業(yè)底線，自律規(guī)則嚴(yán)于法律法規(guī)是執(zhí)業(yè)規(guī)范。觸碰底線必然違反規(guī)范。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)切實加強(qiáng)自律，把行紀(jì)挺在法律前面，嚴(yán)格遵守自律規(guī)則，筑牢堅守底線的護(hù)城河和防波堤。

　　證監(jiān)會注意到，前期，上海一家私募基金管理人在以“縮減份額法”計提業(yè)績報酬時，未將業(yè)績報酬提取導(dǎo)致的投資者所持基金份額及基金總凈值變化情況向投資者及時、全面披露，導(dǎo)致投資者未能及時獲悉其基金資產(chǎn)的變化。

　　在“縮減份額法”下，基金份額變動是投資者了解基金收益情況、進(jìn)行投資決策的重要信息。上述私募基金管理人利用自身的信息優(yōu)勢地位，向投資者披露基金凈值信息，損害了投資者的合理知情權(quán)，可能導(dǎo)致投資者做出錯誤的投資判斷，其行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

　　證監(jiān)會依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第33條對其負(fù)責(zé)人采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求公司就相關(guān)問題進(jìn)行整改。

　　證監(jiān)會表示，私募基金管理人開展私募投資基金業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，遵循公平、誠實信用原則，切實履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，形成誠實守信的行業(yè)文化。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)私募行業(yè)誠信監(jiān)管，促進(jìn)私募行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　基金業(yè)協(xié)會也表示，已經(jīng)注銷登記或未辦理通過的7家機(jī)構(gòu)不是登記的私募基金管理人，在完成整改前，不得重新登記。

　　這7家機(jī)構(gòu)分別是吉林晉吉股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、浙江紫潤投資管理有限公司、山東藍(lán)色云海信息基金管理有限公司、山東藍(lán)色杰明能源投資管理有限公司、黃河三角洲股權(quán)管理有限公司、湖北運(yùn)鴻創(chuàng)贏股權(quán)投資基金管理有限公司以及君毅(湖南)投資管理有限公司。