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　　本報記者 康曦

　　9月14日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（下稱：全國股權(quán)公司）發(fā)布《私募機構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點專業(yè)評審方案》（下稱：《評審方案》）的公告?！对u審方案》的發(fā)布及實施，標(biāo)志著私募機構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點（下稱：私募做市試點）工作正式啟動。

　　全國股權(quán)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，初期采取試點方式，并適當(dāng)控制試點規(guī)模，首批試點機構(gòu)數(shù)量不超過10家。

　　按照《評審方案》，具備下列條件的公司制私募機構(gòu)，可申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)試點：一是實繳注冊資本不低于人民幣一億元，財務(wù)狀況穩(wěn)??；二是持續(xù)經(jīng)營三年以上，且近三年年均資產(chǎn)管理規(guī)模不低于人民幣二十億元；三是申請機構(gòu)及人員最近三年內(nèi)未受過中國證監(jiān)會行政處罰；四是具有符合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求的業(yè)務(wù)實施方案和內(nèi)部管理制度；五是設(shè)有專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備做市業(yè)務(wù)人員不少于5人，其中風(fēng)控人員不少于1名；六是做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范，并通過全國股轉(zhuǎn)公司的測試；七是已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會普通會員；八是全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司備案，私募機構(gòu)可從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點。

　　私募機構(gòu)可按照《評審方案》規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，自《評審方案》發(fā)布之日起30個工作日內(nèi)，向全國股轉(zhuǎn)公司提交專業(yè)評審申請，申請材料應(yīng)當(dāng)包括但不限于申請書、承諾書、業(yè)務(wù)實施方案等內(nèi)容。

　　同時，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)私募機構(gòu)業(yè)務(wù)運營特點做出了以下差異化安排：一是私募做市試點采用特殊經(jīng)紀(jì)結(jié)算模式。二是為防范利益沖突，私募機構(gòu)做市標(biāo)的不得為其作為基金管理人的基金（或資產(chǎn)管理計劃）直接或間接持股百分之十以上的股票。三是私募機構(gòu)不得使用受托管理的客戶資金進(jìn)行做市，做市資金來源僅限于其自有資金。