和訊基金消息 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)25日發(fā)布公告稱，協(xié)會(huì)決定依法注銷天和融匯和天和融旺的私募基金管理人登記，將出具法律意見書的北京市盈科律師事務(wù)所和北京市中聞律師事務(wù)所涉嫌未能勤勉盡責(zé)的有關(guān)情況移送證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步查處。在調(diào)查期間，協(xié)會(huì)停止接受上述兩家律師事務(wù)所的法律意見書。

　　此前，根據(jù)投資者投訴，協(xié)會(huì)對(duì)天和融匯和天和融旺進(jìn)行了專項(xiàng)核查。經(jīng)查，天和融匯和天和融旺提交的私募基金管理人登記信息虛假，提交的法律意見書與事實(shí)不符，不符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)。

　　協(xié)會(huì)重申，私募基金管理人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證提供的私募基金登記備案信息和文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并依法承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于提交虛假信息的私募基金管理人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，協(xié)會(huì)將依法從嚴(yán)處理。

　　協(xié)會(huì)提醒投資者，私募基金管理人登記信息不構(gòu)成對(duì)其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。私募基金面向合格投資者募集，投資者應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。協(xié)會(huì)支持投資者依法維護(hù)自身合法權(quán)益，運(yùn)用法律武器向違法違規(guī)機(jī)構(gòu)追究責(zé)任。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者查閱基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，天和融匯和天和融旺分別在2014年6月4日和2015年1月29日登記為私募基金管理人。同時(shí)，天和融旺委托北京市中聞律師事務(wù)所、天和融匯委托北京市盈科律師事務(wù)所分別在2016年4月和5月出具了法律意見書。

　　記者從基金業(yè)協(xié)會(huì)的“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”發(fā)現(xiàn)天和融匯的問(wèn)題主要是：根據(jù)《關(guān)于建立“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》，確認(rèn)該機(jī)構(gòu)處于失聯(lián)(異常)狀態(tài)。異常原因是：“未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新累計(jì)2次及以上”。

　　而天和融旺的問(wèn)題為，數(shù)據(jù)為“錯(cuò)誤數(shù)據(jù)”，且虛報(bào)員工總?cè)藬?shù)，未填報(bào)或漏報(bào)正在運(yùn)作的基金信息，未變更風(fēng)控負(fù)責(zé)人。更嚴(yán)重的是“違反八條底線內(nèi)容：向非合格投資者銷售”，“虛假宣傳、公開宣傳”，未有在管基金資產(chǎn)規(guī)模。

　　此外，記者從協(xié)會(huì)備案信息發(fā)現(xiàn)，天和融匯已被列入私募失聯(lián)機(jī)構(gòu)名單，公司高管沒(méi)有一個(gè)取得基金從業(yè)資格，目前備案的產(chǎn)品只有一只“天和·健康生活果味蘇打水投資基金”，投資于某礦泉水旗下新品蘇打水；另一家天和融旺，僅一名公司高管取得基金從業(yè)資格，備案的一只產(chǎn)品“寧波和創(chuàng)融旺投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”，投資于影視文化項(xiàng)目。