(博客,微博)記者 楊 建 編輯 吳永久

　　近期，基金業(yè)協(xié)會就私募基金管理人重大事項變更登記作出了新的要求，據(jù)基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺“管理人重大事項變更”顯示，機構(gòu)應(yīng)審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首次提交后6個月內(nèi)仍未辦理通過或退回補正次數(shù)超過5次，機構(gòu)將無法進行新產(chǎn)品備案。

　　有私募人士指出，協(xié)會這一新的要求勢必會打擊市場上的一些“私募?xì)ぁ鞭D(zhuǎn)讓行為，導(dǎo)致的結(jié)果就是“私募?xì)ぁ惫巨D(zhuǎn)讓失敗的風(fēng)險加大了。

　　私募申請重大事項變更登記次數(shù)受限

　　近期，記者得到私募人士的爆料稱，基金業(yè)協(xié)會就私募基金管理人重大事項變更登記作出了新限制，為此記者進行多方求證，證實了該項重大變化。

　　據(jù)私募排排網(wǎng)回饋的信息顯示，在基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中的“管理人重大事項變更”中，協(xié)會特別提醒“請機構(gòu)審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首次提交后6個月內(nèi)仍未辦理通過或退回補正次數(shù)超過5次，機構(gòu)將無法進行新產(chǎn)品備案?！?/p>

　　實際上基金業(yè)協(xié)會在打擊私募買賣殼方面早已有動作，其中在2017年11月3日《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》中明確要求申請私募基金管理人登記的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾：在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員。當(dāng)時基金業(yè)協(xié)會重申，已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請時，除應(yīng)按要求提交專項法律意見書外，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說明變更事項緣由及合理性。

　　2018年5月24日，基金業(yè)協(xié)會在官方微信公眾號發(fā)布《嚴(yán)正聲明》，其中指出，針對私募基金管理人法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請，協(xié)會將比照新申請機構(gòu)登記要求和程序辦理，并相應(yīng)核查存續(xù)產(chǎn)品的合規(guī)性及信息披露情況。

　　“私募?xì)ぁ鄙鈩荼厥艿接绊?/p>

　　私募行業(yè)在2017年迎來了高速發(fā)展階段，同時也進入分化階段，一邊是大型私募的新產(chǎn)品爆款連連，一邊是小型私募生存艱難，小型私募賣殼生意暗潮涌動。不少中介專門從事“私募?xì)ぁ鄙?，已形成“買殼、保殼一條龍”服務(wù)，高峰時期有的“私募?xì)ぁ笔蹆r更是高達百萬元，中介機構(gòu)從中可直接賺走10萬元到30萬元，這也使得很多生存艱難的小型私募機構(gòu)動起了“高價賣殼”的念頭。

　　從2017年開始，一些沒有獲得私募牌照的投資公司，通過收購其他已經(jīng)取得私募基金牌照的小型私募基金，來獲取合法基金牌照的“私募?xì)ぁ苯灰仔袨椋呀?jīng)受到監(jiān)管層的極大關(guān)注。

　　面對市場亂局，監(jiān)管層開始收緊私募備案流程，讓門檻越來越高。同時還多次注銷大量空殼私募、問題私募。而今年6月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布聲明稱，將堅決打擊“私募?xì)ぁ辟I賣行為。

　　而近期以《剖析“中精國投”多只票據(jù)私募基金產(chǎn)品違約之謎》等多篇深度報道，揭露了“私募?xì)ぁ惫举I賣導(dǎo)致的亂象，其中中精國投票據(jù)私募產(chǎn)品全部逾期，而公司是在2017年6月27日買來的“私募?xì)ぁ惫?，公司總?jīng)理沒有基金從業(yè)資格，公司法人代表董杰是中精國投的銷售人員掛靠的。

　　對此私募排排網(wǎng)合規(guī)部副總監(jiān)溫志飛告訴記者，我認(rèn)為近日基金業(yè)協(xié)會這個最新的要求一方面是要督促私募管理人與律師事務(wù)所提高效率，另一方面是為了防止一些不合理不合規(guī)的安排，如私募借殼，這個要求勢必會加大私募借殼的難度，能夠進一步促進行業(yè)的健康發(fā)展。

　　也有私募人士指出，協(xié)會的這一新的要求勢必會打擊市場上的一些買賣“私募?xì)ぁ毙袨?，?dǎo)致的結(jié)果就是“私募?xì)ぁ惫巨D(zhuǎn)讓失敗的風(fēng)險加大了。